Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции

• соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами ( ( за исключением организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарную деятельность, клиринговую деятельность, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи);

• соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента ( за исключением организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

• соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника ( при осуществлении профессиональным участником Брокерской деятельности и/или дилерской деятельности и/или деятельноси по управлению ценными бумагами);

• соблюдение требований к оформлению первичных документов депозитарного учета, ведению учетных регистров, отражению операций с ценными бумагами в системе депозитарного учета профессионального участника ( при осуществлении профессиональным участником депозитарную деятельность);

• соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра ( при осуществлении профессиональным участником деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг).