Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Обязанности

Контролер обязан:

• соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;

• соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

• надлежащим образом выполнять свои функции;

• обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

• соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.5.2)

Каждый контролер должен составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.2.1)

Контролер может нести обязанности, не предусмотренные пунктами 5.2  Положения, но установленные внутренними документами профессионального участника и не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации, с учетом требований пунктов 3.2. и 3.3. настоящего Положения.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.5.5)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510