Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

• обеспечивает

• рассматривает

• контролирует

  • направления выборочных проверок

• информирует

• осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Функции контролера (по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).

Функции контролера (при совмещении деятельности профессиональным участником).

Выполнеие функций контролера филиала.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.4.1)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510