Проверка внутренней нормативной базы для работы на Рынке Ценных Бумаг

- внутренний порядок, разработанный на основе законодательства, нормативных актах Банка России

- соответствия полномочий сотрудников их должностным обязанностям

- разделения  функций проведения, оформления и учета операций

Проверка разграничений прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации,
относящейся к операциям с ценными бумагами, включая учет данных операций

Требования к правилам внутреннего контроля регистратора

Проверка утвержденного порядка ведения депозитарной деятельности:

- правила учета депозитарных операций   385-Т

- порядок соответствующего документооборота

Проверка внутренних документов, определяющих правила внутреннего контроля для обеспечения сохранности данных

Проведение процедуры рассмотрения жалоб клиентов

Проверка учета и хранения ценных бумаг каждого клиента (открытие отдельных счетов ДЕПО)

Контроль и мониторинг организатора торговли