Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции

but.gif (133 bytes) Оказывает содействие конролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей.

but.gif (133 bytes) Организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.

   bul1.gif (838 bytes) Нормативные акты: ФКЦБ РФ ;  ФСФР РФ

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.9.1)

but.gif (133 bytes) Ответ на обращение (заявления и жолобы) подписывает лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника, или контролер.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.7.8)

arleft.gif (1061 bytes) Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510