Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня. Требования к содержанию

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

• дату составления отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня;

• наименование или уникальный код (номер) клиента;

• номер и дату договора на брокерское обслуживание;

• дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

• вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

• вид сделки (покупка, продажа), описание операции;

• наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

• цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);

• количество фьючерсных контрактов, опционов;

• цену исполнения по опциону;

• место заключения срочной сделки.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.68)

Отчетность перед клиентами. Виды

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510