Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг. Отчетность перед клиентами

Профессиональные участники должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (отчет):

• Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

• Отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня;

• Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами  клиента за месяц (квартал);

• Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);

• Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

• иные отчеты клиенту, устанавливаемые профессиональным участником.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.64)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510