Отчет по сделкам, совершенным в течение дня. Требования к содержанию

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

• дату составления отчета по сделкам, совершенным в течение дня;

• наименование или уникальный код (номер) клиента;

• номер и дата договора на брокерское обслуживание;

• дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;

• вид сделки (покупка, продажа), описание операции;

• вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

• наименование эмитента ценной бумаги;

• цену одной ценной бумаги;

• количество ценных бумаг;

• сумму сделки или операции с ценными бумагами;

• место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок)

Дополнительная информация, включаемая в отчет (В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок):

• информация о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг, сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств и

• другуая информация, определяемая договором с клиентом.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.67)

Отчетность перед клиентами. Виды

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510