Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами. Требования к содержанию

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:

• наименование и/или уникальный код (номер) клиента;

• номер и дату договора с клиентом;

• отчетный период;

• входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

• исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

• сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок;

• сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок;

• сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

• сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период;

• заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.70)

Отчетность перед клиентами. Виды

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510