Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным. Требования к содержанию

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

• наименование и/или уникальный номер клиента;

• номер и дату договора с клиентом;

• отчетный период;

• сальдо начальное по открытым позициям;

• сальдо конечное по открытым позициям;

• входящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

• исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

• сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

• сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.71)

Отчетность перед клиентами. Виды

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510