Внутренний порядок, разработанный на основе законодательства, нормативных актах Банка России

Соблюдение условий поручений клиента;

Соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

Соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией;

Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;

Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

Соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента;

Правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника;

Соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии;

Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником, требованиям законодательства Российской Федерации;

Соблюдение профессиональным участником порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;

Составление и представление отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510