Отчетность професионального участника рынка ценных бумаг. Порядок заполнения
Общие указания

Профессиональные участники заполняют в отчетных формах все поля за исключением полей, помеченных знаком "Х". В случае отсутствия необходимой информации (отчетных данных) при заполнении полей ставится прочерк " - ".

Представляемая информация включает сведения в том числе и по филиалам профессионального участника, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

В представляемую отчетность включается только информация по эмиссионным ценным бумагам (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по неэмиссионным ценным бумагам).

В представляемую отчетность включается информация по ценным бумагам резидентов Российской Федерации (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по ценным бумагам нерезидентов).

При определении рыночной цены ценных бумаг следует руководствоваться Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организатора торговли, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-52/пс.

"Вид ценной бумаги"  определяется в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.1.1.2 - 1.1.5., п.1.1.8)

Терминология (применительно к заполняемым формам отчетности):

• Дата совершения сделки

• Дата совершения сделки от имени и за счет клиента

• Сделка типа "РЕПО"

• Ценные бумаги, приравненные к государственным ценным бумагам,
  ценным бумагам субъектов Российской федерации и муниципальных образований

• Наименование эмитента

• Нерезидент

* Применительно к заполняемым формам информация о нерезидентах по кодам страны/гражданства нерезидентов указывается в соответствии с Цифровым кодом, приведенным в Общероссийском классификаторе стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, утвержденном постановлением Госстандарта России от 14.12.2001 N 529-ст.

Отчетность профессионального участника.
Сроки представления, порядок заполенния  и объем отчетности

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510