Квалификационные требования к подготовке и обучению кадров
Квалификационные требования к подготовке и
обучению кадров, а также функции и полномочия
ответственного лица устанавливаются
организациями с учетом рекомендаций,
утвержденных Комитетом Российской Федерации по
финансовому мониторингу по согласованию с
соответствующими надзорными органами.
В кредитной организации с учетом
требований настоящего Указания и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации
в области противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), а
также особенностей ее деятельности,
особенностей деятельности ее клиентов и степени
(уровня) риска совершения клиентами операций в
целях легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, или финансирования
терроризма, должна быть разработана программа
подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ.
Разработанная в кредитной
организации программа обучения по ПОД/ФТ
утверждается руководителем кредитной
организации.
Целью обучения сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ.
Обучение проводится в соответствии с планом реализации программы обучения по ПОД/ФТ на текущий год (далее - План). План должен включать в себя тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения. План утверждается руководителем кредитной организации не позднее 31 января текущего года. При необходимости в течение года в План могут быть внесены изменения и дополнения, которые утверждаются руководителем кредитной организации.
За реализацию программы обучения по ПОД/ФТ, организацию и проведение в кредитной организации обучающих мероприятий отвечают сотрудники кредитной организации, назначенные руководителем кредитной организации.
Действующие в кредитных организациях на момент вступления в силу настоящего Указания программы обучения по ПОД/ФТ должны быть приведены в соответствие с его требованиями в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Указания.
(Указание Банка России от 09.08. 2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях")
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510