Операции, подлежащие обязательному контролю

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;

Зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является   физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства    или место нахождения в государстве (на территории),в отношении которого (которой)    имеются сведения о незаконном производстве наркотических средств, либо одной из сторон  является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном  государстве (на указанной территории);

Зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получениемкредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в котором (которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

Перевод денежных средств, осуществляемый по поручению клиента (только для некредитных организаций).

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06. 2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.1)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510