Порядок организации и ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
Требования к ведению документов

• порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок и иных операций;

• перечень и порядок идентификации сотрудников профессионального участника, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа;

• порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам профессионального участника;

• Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, с учетом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которых у профессионального участника имеется лицензия.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.14)

Порядок организации и ведения внутреннего учета сделок,
включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510