Внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
Правила ведения внутреннего учета

Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника должны включать:

• правила внутреннего документооборота, включая описание порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения внутреннего учета профессионального участника, в том числе определение формы ведения внутреннего учета (бумажной и/или электронной);

• порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета профессионального участника;

• типовые формы поручений клиента и распорядительных запискок, требования к их оформлению (в том числе к количеству экземпляров и содержанию);

• порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов;

• правила ведения и перечень счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов (с указанием номера и наименования внутреннего счета), требования к их содержанию и оформлению;

• перечень и типовые формы регистров внутреннего учета, требования к их оформлению, содержанию и ведению;

• перечень информации, содержащейся в отчетности клиентам, требования к оформлению (в том числе к количеству экземпляров, в случае составления отчетности клиентам на бумажном носителе) и содержанию, порядок, сроки и способы ее предоставления клиентам;

• порядок ведения внутреннего учета филиалом профессионального участника, устанавливающий перечень информации, представляемой филиалом, и сроки представления информации о Сделках;

• порядок и сроки проведения профессиональными участниками сверок наличия денежных средств и ценных бумаг, а также порядок составления актов проведения указанных сверок;

• порядок архивирования и хранения  документов внутреннего учета;

• порядок внесения изменений и дополнений в Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника;

• иная информация.

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.16)

Порядок организации и ведения внутреннего учета сделок,
включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами

Внутренний учет сделок

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510