205-П Перечень операций, отраженных в бухгалтерском учете по счету 30601 "Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами"
2. ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА И ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ
2.4. Драгоценные металлы
2.4.11. Покупка-продажа драгоценных металлов, находящихся на ответственном хранении
| 2.4.11.2 | Поступили денежные средства от Покупателей в оплату драгоценных металлов, в соответствии с Агентским соглашением (заключенным с Принципалом, имеющим длительный срок действия) и на основании договоров купли-продажи (заключаемыми в рамках Агентского соглашения с Покупателями) | 2.4.11.4 | Перечислены денежные средства Принципалу | 2.4.11.5 | Списаны денежные средства в качестве комиссионного вознаграждения по исполненным договорам | 2.4.11.6 | При неисполнении кредитной организацией в установленный срок условий договора (сделки) |
3. МЕЖБАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ
3.4. Расчеты на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ)
3.4.1. Расчеты на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ)
| 3.4.1.11 | Учтены ценные бумаги, направленные на продажу | 3.4.1.6 | По итогам операций на ОРЦБ денежные средства распределены |
3.5. Расчеты по ценным бумагам
| 3.5.1 | Поступили денежные средства от клиентов для приобретения кредитной организацией ценных бумаг | 3.5.2 | Перечислены денежные средства на покупку ценных бумаг или других финансовых активов для клиентов | 3.5.3 | Поступили средства от продажи клиентских ценных бумаг | 3.5.4 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам | 3.5.5 | При неисполнении кредитной организацией в установленный срок условий договора (сделки) | 3.5.6 | Списаны денежные средства в качестве комиссионного вознаграждения по исполненным договорам |
5. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
5.1. Вложения в долговые обязательства
5.1.11. Приобретение облигаций внешних облигационных займов РФ (еврооблигаций) на ОРЦБ Уполномоченным банком - Членом секции фондового рынка
| 5.1.11.1 | Поступили денежные средства в иностранной валюте от клиента для приобретения Уполномоченным банком еврооблигаций | 5.1.11.10 | Возвращен остаток денежных средств клиенту | 5.1.11.5 | Распределение средств, списанных с участника торгов | 5.1.11.9 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое с клиента Банком-Дилером |
5.1.12. Продажа облигаций внешних облигационных займов РФ (еврооблигаций) на ОРЦБ Уполномоченным банком - Членом секции фондового рынка
| 5.1.12.4 | Распределение учтенных денежных средств | 5.1.12.7 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое с клиента Уполномоченным банком | 5.1.12.8 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам |
5.1.7. Приобретение / реализация долговых обязательств на организованном рынке профессиональным участником рынка ценных бумаг (Организатор торговли открывает счета участников РЦ ОРЦБ)
5.1.7.1. Приобретение долговых обязательств
| 5.1.7.1.1 | Поступили денежные средства от клиентов по договорам для приобретения кредитной организацией ценных бумаг и на оплату будущего комиссионного вознаграждения | 5.1.7.1.10 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое с клиента Банком - Дилером | 5.1.7.1.11 | Возвращен остаток денежных средств клиенту | 5.1.7.1.6 | Распределение средств участника |
5.1.7.2. Реализация (погашение) долговых обязательств
| 5.1.7.2.3 | Распределение учтенных денежных средств | 5.1.7.2.5 | Списано комиссионное вознаграждение в пользу РЦ ОРЦБ: | 5.1.7.2.6 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента | 5.1.7.2.8 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам |
5.1.8. Приобретение / реализация долговых обязательств на организованном рынке профессиональным участником рынка ценных бумаг (Организатор торговли не открывает счета участников РЦ ОРЦБ)
5.1.8.1. Приобретение долговых обязательств
| 5.1.8.1.1 | Учтены денежные средства клиентов по брокерским операциям для приобретения кредитной организацией ценных бумаг и на оплату будущего комиссионного вознаграждения | 5.1.8.1.10 | Возвращен остаток денежных средств клиенту | 5.1.8.1.4 | Списаны денежные средства клиентов, перечисленные ими на покупку ценных бумаг | 5.1.8.1.7 | Списаны денежные средства клиентов, перечисленные ими на покупку ценных бумаг | 5.1.8.1.9 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое с клиента |
5.1.8.2. Реализация (погашение) долговых обязательств
| 5.1.8.2.11 | Учтена сумма денежных средств, поступившая от реализации ценных бумаг клиентов | 5.1.8.2.12 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента | 5.1.8.2.13 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам | 5.1.8.2.4 | Учтены подлежащие исполнению требования по заключенным сделкам на реализацию ценных бумаг в интересах клиентов | 5.1.8.2.6 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента | 5.1.8.2.7 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам |
5.1.8.3. Приобретение долговых обязательств Банка России
| 5.1.8.3.1 | Учтены денежные средства клиентов по брокерским операциям для приобретения кредитной организацией ценных бумаг и на оплату будущего комиссионного вознаграждения | 5.1.8.3.4 | Списаны денежные средства клиентов, перечисленные ими на покупку ценных бумаг | 5.1.8.3.6 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое с клиента | 5.1.8.3.7 | Возвращен остаток денежных средств клиенту |
5.1.8.4. Реализация долговых обязательств Банка России
| 5.1.8.4.4 | Учтены подлежащие исполнению требования по заключенным сделкам на реализацию ценных бумаг в интересах клиентов | 5.1.8.4.6 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента | 5.1.8.4.7 | Перечислены денежные средства клиентам по исполненным договорам |
5.2. Вложения в акции
5.2.6. Приобретение акций на ОРЦБ профессиональным участником рынка ценных бумаг
| 5.2.6.1 | Поступили денежные средства от клиентов по договорам для приобретения кредитной организацией акций и на оплату будущего комиссионного вознаграждения | 5.2.6.10 | Списано комиссионное вознаграждение в пользу РЦ ОРЦБ: | 5.2.6.11 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента | 5.2.6.14 | Возвращен остаток денежных средств клиенту | 5.2.6.8 | Учтены приобретенные акции: |
5.2.7. Реализация акций на ОРЦБ профессиональным участником рынка ценных бумаг
| 5.2.7.8 | Списано комиссионное вознаграждение в пользу РЦ ОРЦБ | 5.2.7.9 | Списано комиссионное вознаграждение, взимаемое банком с клиента |