Дилерская деятельность (Распоряжение)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Распоряжение ФКЦБ от 30.04.2003 № 03-861/р Об утверждении списка организаций, уполномоченных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящим Распоряжением утвержден Список организаций, уполномоченных ФКЦБ России на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Установлено, что организации, указанные в Списке, представляют отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном п.7 Совместного Постановления от 11.12.2001 ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".  
Распоряжение ФКЦБ от 18.09.2002 № 1124/р Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Методические рекомендации изданы в развитие Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утв. совместным постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России № 32, Минфина РФ № 108н. В Методических рекомендациях нашли отражение вопросы, связанные с определением объектов внутреннего учета, порядком отражения информации о сделках и операциях с ценными бумагами, ведением документов внутреннего учета, выбором методики ведения счетов внутреннего учета.  
Распоряжение ФКЦБ от 14.08.2002 № 991/р Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг предназначены для использования при заполнении форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленных совместным постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".  
Распоряжение ФКЦБ от 03.06.2002 № 613/р О Методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" В соответствии с п.9 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" согласно п.15 ст.42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях надлежащей реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" направлены Методические рекомендации по осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами, дилерами, управляющими ценными бумагами - контроля операций с денежными средствами и ценными бумагами, включая заключение фьючерсных контрактов и приобретение (отчуждение) опционов на рынке ценных бумаг, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600 тыс. рублей. Установлен перечень операций, а также признаки необычных операций (в отношении которых у работников возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем), сведения по которым передаются в Комитет РФ по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. Организациям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписано разработать ряд программ по осуществлению внутреннего контроля.  

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510