Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Приказ)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Приказ ФСФР от 07.10.2008 № 08-39/пз-н О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н Дополнены лицензионные требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. К лицензионным требованиям отнесено также предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Определен состав сведений о структуре собственности лицензиата и утверждена форма соответствующей справки. В то же время исключены некоторые ограничительные требования к лицензиату, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Установлено также, в частности, что лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов. Текст Приказа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" от 17.11.2008, № 46.
Приказ Минфина РФ от 11.08.2008 № 78н О внесении изменений в приказ Министерства финансов РФ от 07.04.2008 № 38н Дополнен перечень форм документов, используемых для оформления лицензирования аудиторской деятельности. Утверждена форма N 18-ЛА - Уведомление о возврате документов. Уведомление направляется при возврате документов, представленных с нарушением срока, для переоформления (продления срока действия) лицензии на осуществление аудиторской деятельности. Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 10.09.2008, № 190.
Приказ ФСФР от 22.01.2008 № 08-3/пз-н О неприменении некоторых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 № 07-50/пз-н с 1 января 2008 года установлены новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В связи с этим с 1 января 2008 года не применяется постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 марта 2002 г. № 4/пс, устанавливавшее требования к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (с учетом внесенных в него дополнений). Текст приказа опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)", 29.02.2008, № 2.
Приказ ФСФР от 25.12.2007 № 07-112/пз-н О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н Вносимыми изменениями предусмотрена возможность уменьшения установленного норматива достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в случае страхования ответственности профессионального участника и наличия ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник. При этом договор страхования ответственности должен содержать определенные условия, а страховая организация должна осуществлять страховую деятельность не менее 3 лет. Снижение норматива достаточности собственных средств не может превышать 20% от установленного размера, а сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25% от страховой суммы. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования (БНА, 11.02.2008, № 6).
Приказ ФСФР от 20.09.2007 № 07-100/пз-н О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам Согласно Приказу ФСФР от 20 сентября 2007 г. N 07-100/пз-н из текста Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н, исключен раздел II. Документы, предоставляемые для получения лицензий. Теперь перечни таких документов устанавливаются лишь Административными регламентами ФСФР России. Приказ ФСФР опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", 19.11.2007, № 47.
Приказ ФСФР от 13.09.2007 № 07-94/пз-н Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 13.11.2007 " № 07-108/пз-н. Текст Приказа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" (БНА, 12.11.2007, № 46).
Приказ ФСФР от 21.08.2007 № 07-90/пз-н Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг К полномочиям ФСФР России отнесено лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Утвержденным Административным регламентом устанавливается порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Приведен перечень документов, представляемых заявителем в ФСФР России для получения (переоформления) лицензии, определены сроки рассмотрения документов. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования ("БНА", 19.11.2007, № 47). Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.10.2007, № 10248.
Приказ ФСФР от 09.08.2007 № 07-87/пз-н О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н Дополнен перечень документов, представляемых соискателем лицензии в лицензирующий орган для получения лицензии. В данный перечень включено ходатайство саморегулируемой организации о выдаче лицензии (при наличии). Также установлены сроки рассмотрения документов, представленных вместе с ходатайством саморегулируемой организации. Лицензирующий орган рассматривает такие документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом. При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы с ходатайством саморегулируемой организации о выдаче лицензии и принимает решение в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования. Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.09.2007, № 10090.
Приказ ФСФР от 24.04.2007 № 07-50/пз-н Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Утверждены новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Увеличены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельность фондовой биржи. Определен норматив достаточности собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 30 млн. руб.. с 1 января 2009 года - 40 млн. руб. Также установлены нормативы при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности. Приказ вступает в силу с 1 января 2008 года. Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.05.2007, № 9525.
Приказ ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Утвержден новый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Как и прежде, лицензированию подлежат брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; клиринговая деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи. В зависимости от вида лицензируемой деятельности могут быть выданы лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензия фондовой биржи или лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Выдача лицензии соискателю предусмотрена без ограничения срока ее действия. Приведен перечень документов, предоставляемых для получения лицензии, а также лицензионных требований и условий. Установлена процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий. Определены порядок переоформления бланков лицензий, порядок приостановления действия лицензии и аннулирования лицензии, а также правила ведения реестра лицензий. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2007, № 9315.
Приказ ФСФР от 21.03.2006 № 06-29/пз-н Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг Положение определяет порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и о рекламе. Положение определяет порядок соблюдения внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг. Положением установлены особенности осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг специального внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006, № 7786.
Приказ ФСФР от 29.09.2005 № 05-43/пз-н Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг Определяются правила расчета собственных средств для брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев, специализированных депозитариев и других профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций. С 10% до 5% снижается доля участия профессионального участника в организациях и организаций в профессиональном участнике, при которой вложения в данные организации в составе активов не учитываются. Все показатели, принимаемые к расчету в составе методики, приведены в соответствие с действующим законодательством РФ. Текст приказа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" (БНА, 07.11.2005, № 45). Приказ вступает в силу с 1 января 2006 г.
Приказ ФСФР от 20.04.2005 № 05-17/пз-н Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка Настоящее Положение устанавливает:
- квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам;
- порядок проведения аттестации;
- порядок ведения реестра аттестованных лиц;
- порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;
- порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре. 		Вступил в силу по истечении 10 дней с даты официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления в силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005, № 6641.
Приказ ФСФР от 20.04.2005 № 05-16/пз-н Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 13.09.2007 N 07-94/пз-н Текст приказа опубликован в "Российской бизнес-газете" 07.06.2005, № 19; в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти 06.06.2005, № 23; в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" 30.06.2005, № 6.
Приказ ФСФР от 20.04.2005 № 05-14/пз-н Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг Определяется процедура регистрации в ФСФР России документов, а также изменений и дополнений в них, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовыми биржами. ФСФР России обязана осуществить регистрацию документа, подлежащего регистрации, или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующего документа. Перечисляются основания для отказа в регистрации. Текст приказа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" (БНА, 06.06.2005, № 23).

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510