New Page 1

«Утверждаю»
Председатель Правления
ОАО «Центральный Московский Депозитарий»
/______________/
«____»_________________2003 г.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

(новая редакция)

Москва 2003

Оглавление

1. Общие положения

2. Термины и определения

3. Договор на ведение Реестра

4. Общая организация ведения Реестра

4.1. Перечень основных документов, используемых регистратором для внутреннего учета документов и контроля за проведением Операций

4.2. Требования к системе документооборота регистратора

4.3. Оплата услуг регистратора

5. Общие требования к оформлению документов, предоставляемых регистратору

5.1. Общие положения

5.2. Общий порядок предоставления распоряжений Зарегистрированных лиц

5.3. Общий порядок подписания распоряжений и анкет Зарегистрированных лиц

6. Обязанности Зарегистрированных лиц, эмитента и регистратора

6.1. Обязанности Зарегистрированных лиц

6.2. Обязанности эмитента

6.3. Обязанности регистратора

6.3.1. Общие положения

6.3.2. Раскрытие информации регистратором

6.3.3. Обязанности регистратора в случае утраты регистрационного журнала и данных Лицевых счетов

6.3.4. Отказ регистратора во внесении записей в Реестр

7. Информация Реестра

7.1. Перечень информации

7.2. Информация об эмитенте

7.3. Информация о выпусках ценных бумаг эмитента

7.4. Информация о Лицевых счетах Зарегистрированных лиц

8. Операции, проводимые в Реестре

8.1. Перечень Операций

8.2. Открытие Лицевого счета

8.2.1. Общие положения

8.2.2. Открытие Лицевого счета физическому лицу

8.2.3. Открытие Лицевого счета юридическому лицу

8.2.4. Особенности открытия Лицевых счетов Зарегистрированным лицам, являющимся уполномоченными государственными органами или фондами имущества

8.2.5. Сроки исполнения Операции открытия Лицевого счета

8.3. Внесение изменений в информацию Лицевого счета о Зарегистрированном лице

8.3.1. Порядок внесения изменений в информацию Лицевого счета

8.3.2. Сроки исполнения Операции по внесению изменений в информацию Лицевого счета о Зарегистрированном лице

8.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

8.4.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

8.4.2. Сроки исполнения Операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

8.4.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

8.4.4. Сроки исполнения Операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

8.4.5. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

8.4.6. Сроки внесения в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

8.4.7. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица

8.4.8. Сроки внесения в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица

8.4.9. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

8.4.10. Сроки внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

8.5. Внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего или их списании со счета номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего

8.6. Внесение записей о передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами

8.6.1. Общие положения

8.6.2. Сроки исполнения Операций по передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами

8.7. Внесение записей о блокировании Операций по Лицевому счету

8.7.1. Порядок блокирования Операций по Лицевому счету

8.7.2. Сроки внесения записей о блокировании Операций по Лицевому счету

8.7.3. Порядок прекращения блокирования Операций по Лицевому счету

8.7.4. Сроки внесения в Реестр записей о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету

8.8. Внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами

8.8.1. Общие положения

8.8.2. Порядок регистрации факта возникновения залога ценных бумаг

8.8.3. Сроки внесения в Реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами

8.8.4. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг

8.8.5. Сроки внесения в Реестр записей о прекращении залога ценных бумаг

8.8.6. Порядок внесения записей об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

8.8.7. Сроки внесения в Реестр записи об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

8.9. Слияние Лицевых счетов

8.9.1. Порядок слияния Лицевых счетов

8.9.2. Сроки исполнения Операции слияния Лицевых счетов

8.10. Предоставление информации

8.10.1. Общие положения

8.10.2. Предоставление информации эмитенту

8.10.3. Предоставление информации Зарегистрированным лицам и их Уполномоченным представителям

8.10.4. Предоставление информации Уполномоченным представителям государственных органов

8.10.5. Предоставление информации нотариусам, ведущим дела о наследстве

8.10.6. Выдача из Реестра выписки, справки о наличии ценных бумаг на Лицевом счете, уведомления о проведении Операции по Лицевому счету, справки об операциях, справки о движении ценных бумаг по Лицевому счету

8.10.7. Сроки выдачи выписок, уведомлений и справок из Реестра

8.11. Размещение ценных бумаг

8.11.1. Порядок внесения записей о размещении ценных бумаг

8.11.2. Сроки исполнения Операции размещения ценных бумаг

8.12. Операции с не полностью оплаченными ценными бумагами

8.12.1. Порядок проведения Операций с не полностью оплаченными ценными бумагами

8.12.2. Сроки исполнения Операций с не полностью оплаченными акциями

8.13. Конвертация ценных бумаг

8.13.1. Порядок внесения в Реестр записей о конвертации ценных бумаг

8.13.2. Сроки исполнения Операции конвертации ценных бумаг

8.14. Аннулирование/погашение ценных бумаг

8.14.1. Порядок и сроки внесения в Реестр записей об аннулировании ценных бумаг

8.14.2. Порядок и сроки внесения в Реестр записей о погашении ценных бумаг

8.15. Объединение выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг

8.15.1. Порядок объединения выпусков ценных бумаг

8.15.2. Сроки исполнения Операции объединения выпусков ценных бумаг

8.15.3. Порядок аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

8.15.4. Сроки исполнения Операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг

8.16. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.16.1. Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.16.2. Срок подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.17. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.17.1. Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.17.2. Срок подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.18. Сбор и обработка информации от Номинальных держателей

8.19. Порядок учета в Реестре дробных акций

8.20. Порядок проведения Операций по счету «Ценные бумаги неустановленных лиц»

9. Операции, связанные с начислением и выплатой доходов по ценным бумагам

9.1. Регистрация и отзыв Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.1. Общие положения

9.1.2. Порядок регистрации Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.3. Срок внесения в Реестр записи о регистрации полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.4. Порядок внесения изменений в реквизиты Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.5. Срок внесения в Реестр записи об изменении реквизитов Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.6. Порядок прекращения полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.7. Срок внесения в Реестр записи о прекращении полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.2. Повторное перечисление дохода

9.2.1. Порядок регистрации повторного перечисления дохода

9.2.2. Срок внесения в Реестр записи о повторном перечислении дохода

9.3. Порядок осуществления задержки выплаты дохода

9.3.1. Порядок регистрации задержки выплаты дохода

9.3.2. Срок внесения в Реестр записи о регистрации задержки выплаты дохода 9.3.3. Порядок регистрации снятия задержки выплаты дохода

9.3.4. Срок внесения в Реестр записи о регистрации снятия задержки выплаты дохода

10. Ответы на запросы

11. Гарантия подписи

11.1. Общие положения

11.2. Способы установления гарантии подписи

11.3. Пределы ответственности гаранта

12. Взаимодействие с трансфер-агентом

12.1. Общие положения

12.2. Функции трансфер-агента

12.3. Ответственность трансфер-агента и регистратора

12.4. Условия договора регистратора с трансфер-агентом

13. Данные о регистраторе

1.Общие положения

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны на основании следующих документов:

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
Федеральный закон от 22 апреля 1995 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Положение о реестре), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ) от 2 октября 1997 г. №27;
Постановление ФКЦБ от 30 августа 2001 г. №21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;
Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 31 мая 2002 г. №17/пс;
Порядок отражения в учетной системе объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденный Постановлением ФКЦБ от 22 мая 2003 года №03-28/пс;
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 19 июня 1998 г. №24;
Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. №10;
Постановление ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. №13/пс «Об особенностях учета в системе ведения Реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения Реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;
Положение о системе раскрытия информации, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 9 января 1997 г. №2.

1.2. Правила регламентируют деятельность ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (далее - регистратор ) по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

1.3. Правила являются обязательными для исполнения сотрудниками, должностными лицами, обособленными подразделениями регистратора, назначенными ими представителями, а также лицами, включая эмитентов ценных бумаг, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.4. Правила являются публичным, равнодоступным документом, предоставляются для ознакомления любым заинтересованным лицам по их требованию, в случае необходимости - регистрируются в государственных органах и саморегулируемой организации, членом которой является регистратор, в порядке, предусмотренном законодательными и нормативными актами Российской Федерации.

1.5. Все изменения и дополнения к Правилам принимаются и утверждаются Председателем Правления ОАО «Центральный Московский Депозитарий». Изменения и дополнения к Правилам предоставляются в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и саморегулируемую организацию, членом которой является регистратор, а информация о внесении изменений и дополнений в Правила раскрывается указанным в п. 1.4 лицам и организациям не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу. Требования Правил не распространяются на правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

1.6. Неотъемлемой частью Правил являются оформленные в виде отдельных документов:

Прейскуранты услуг, предоставляемых регистратором (далее – Прейскуранты);
требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
типовые формы документов, используемых регистратором при проведении операций в Реестре;
типовой трансфер-агентский договор;
требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности;
Правила документооборота регистратора;
положение о взаимодействии филиалов и головной организации регистратора.

Термины и определения

2.1. В тексте Правил используются следующие термины и определения:

Владелец	Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Гарант	Профессиональный участник, гарантирующий подпись, за исключением: регистраторов; организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
Гарантия подписи	Гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору Гарантом, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах: подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги; подпись Уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена Уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия. Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.
Держатель	Номинальный держатель или Доверительный управляющий.
Доверительный управляющий	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
Залогодержатель	Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Зарегистрированное лицо	Физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр. Виды зарегистрированных лиц: Владелец, Номинальный держатель, Доверительный управляющий, Залогодержатель.
Клиент Держателя	Владелец, пользующийся услугами Держателя на договорных условиях.
Лицевой счет	Совокупность данных в Реестре о Зарегистрированном лице, виде, количестве, типе, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пп. 8.10 , 8.18 Правил). Типы Лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента, лицевой счет эмитента, лицевой счет Зарегистрированного лица.
Лицевой счет Зарегистрированного лица	Счет, открываемый Владельцу, Номинальному держателю, Доверительному управляющему или Залогодержателю.
Лицевой счет эмитента	Счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах».
Номинальный держатель	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
Операция	Совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на Лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.
Распоряжение	Документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставление информации из Реестра.
Регистрационный журнал	Совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных пп. 8.10 , 8.16 Правил)
Реестр	Совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию Зарегистрированным лицам.
Трансфер-агент	Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от Зарегистрированных лиц или их Уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче Зарегистрированным лицам или их Уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.
Уполномоченный представитель	-Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; Лица, уполномоченные Зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; Законные представители Зарегистрированного лица (родители, опекуны, попечители, усыновители); Должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Ценная бумага	Именная эмиссионная ценная бумага.
Эмиссионный счет эмитента	Счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Эмитент	Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.2.Иные, не определенные в п.2.1 термины и определения, используются в Правилах в том значении, в котором они определены в документах, перечисленных в п.1.1

3. Договор на ведение Реестра

3.1.В договоре на ведение Реестра (далее – Договор) в отношении регистратора предусматриваются следующие условия:

осуществление ведения Реестра по всем ценным бумагам эмитента;
оказание услуг, предусмотренных Договором, на основе принятой регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения;
выполнение всех типов Операций, предусмотренных Правилами, в установленные сроки;
предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре;
обеспечение сохранности Реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись Операции в Реестре;
иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ или соглашением сторон.

3.2. В Договоре могут быть предусмотрены следующие дополнительные условия:

организация выплаты доходов по ценным бумагам;
организация и проведение общих собраний акционеров;
оказание консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий регистратора.

4.Общая организация ведения Реестра

4.1.Перечень основных документов, используемых регистратором для внутреннего учета документов и контроля за проведением Операций

4.1.1.Основными документами, используемыми регистратором для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций, являются журнал учета входящих документов и регистрационный журнал, ведение которых осуществляется в электронном виде.

4.2. Требования к системе документооборота регистратора

4.2.1. Система документооборота регистратора предусматривает возможность восстановления всех данных о Зарегистрированных лицах и проведенных Операциях по их Лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению Реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

4.2.2. После приема документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов и содержащий отметку о дате приема, фамилии, имени, отчестве Уполномоченного представителя регистратора, его подпись и печать регистратора, предназначенную для такого рода документов.

4.2.3. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, хранятся не менее 3-х лет с момента их поступления.

4.2.4. Анкета Зарегистрированного лица хранится не менее 3-х лет после списания со счета Зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.3.Оплата услуг регистратора

4.3.1.Услуги, предоставляемые регистратором, оплачиваются в соответствии с Прейскурантами.

4.3.2.Расценки за услуги устанавливаются регистратором самостоятельно в пределах ограничений, установленных нормативными актами ФКЦБ.

5.Общие требования к оформлению документов, предоставляемых регистратору

5.1.Общие положения

5.1.1.Операции в Реестре проводятся на основании подлинников документов или нотариально удостоверенных копий, за исключением случаев, оговоренных Правилами. Распоряжения должны быть оформлены на типовых формах регистратора или на формах, не противоречащих нормативным актам ФКЦБ.

5.1.2.Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

5.1.3.Оплата оказываемых регистратором услуг, как правило, осуществляется на основании договора на оплату услуг, который регистратор заключает с предоставившим документы обратившимся лицом. В случае неисполнения оплаченной услуги из-за имеющихся причин для отказа от исполнения операции в Реестре регистратор по требованию обратившегося лица возвращает ему уплаченную денежную сумму.

5.2.Общий порядок предоставления распоряжений Зарегистрированных лиц

5.2.1.Распоряжение Зарегистрированного лица предоставляется непосредственно:

Зарегистрированным лицом;
Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица.

5.2.2.Регистратор имеет право принять к рассмотрению распоряжения и документы, предоставленные по почте или курьером.

5.2.3.Идентификация Зарегистрированных лиц и их Уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

5.2.4.В случае предоставления распоряжения Зарегистрированным лицом последнее должно предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность.

5.2.5.В случае предоставления распоряжения Уполномоченным представителем последний должен:

предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность;
передать регистратору подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего право Уполномоченного представителя действовать от имени Зарегистрированного лица.

5.3.Общий порядок подписания распоряжений и анкет Зарегистрированных лиц

5.3.1.Распоряжение физического лица (в том числе лица, которому ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности; и несовершеннолетнего лица в возрасте от 14 до 18 лет) должно быть подписано лично Зарегистрированным лицом или его Уполномоченным представителем. В случае если Уполномоченный представитель не вправе подписывать распоряжение, а также в случае отсутствия у регистратора образца подписи Зарегистрированного лица, подпись Зарегистрированного лица на распоряжении должна быть удостоверена нотариально. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, регистратору должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителем.

5.3.2.Распоряжение малолетнего физического лица (несовершеннолетнего в возрасте до 14 лет) должно быть подписано его законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами или их Уполномоченными представителями лично. В случае если Уполномоченный представитель не вправе подписывать распоряжение, а также в случае отсутствия у регистратора образца подписи законного представителя, подпись Зарегистрированного лица на распоряжении должна быть удостоверена нотариально. Вместе с распоряжением должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение указанного в распоряжении действия с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

5.3.3.Распоряжение Зарегистрированного лица – юридического лица должно быть подписано Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица лично. В случае если Уполномоченный представитель не вправе подписывать распоряжение, это распоряжение должно быть подписано Уполномоченным представителем юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и скреплено печатью юридического лица (при наличии таковой у юридического лица). При этом регистратору должны быть предоставлены документы, обеспечивающие проверку полномочий лица, подписавшего распоряжение, и сверку имеющейся на распоряжении подписи Уполномоченного представителя, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности.

5.3.4.Не допускается простановка на распоряжениях вместо личной подписи факсимильных оттисков.

5.3.5.Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

5.3.6.На анкете зарегистрированного юридического лица расписывается уполномоченный представитель юридического лица, имеющий право действовать от имени юридического лица без доверенности.

5.3.7.Сверка подписи Зарегистрированного лица осуществляется регистратором путем сличения подписи Зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого Зарегистрированного лица.

6.Обязанности Зарегистрированных лиц, эмитента и регистратора

6.1.Обязанности Зарегистрированных лиц

6.1.1.Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия Лицевого счета;
предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете Зарегистрированного лица;
предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять регистратору документы, предусмотренные Правилами, для исполнения Операций по Лицевому счету;
гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его Прейскурантами.

6.1.2.В случае непредоставления Зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете Зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6.2.Обязанности эмитента

6.2.1.Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее 10-ти календарных дней с даты заключения Договора, если иное не предусмотрено нормативными актами ФКЦБ:

подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом, - для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом, - для юридических лиц, зарегистрированных после 30 июня 2002 года;
выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении единоличного исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года;

6.2.2.Эмитент обязан в оговоренные в Договоре сроки предоставлять регистратору:

изменения и дополнения своих учредительных документов, решения о выпуске ценных бумаг, документы об избрании нового единоличного исполнительного органа и т.п.;
список должностных лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, содержащий следующую информацию:
фамилия, имя, отчество должностного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
должность;
объем информации, которую он имеет право получить;
образец подписи должностного лица.

6.3.Обязанности регистратора

6.3.1.Общие положения

6.3.1.1.Регистратор обязан:

осуществлять открытие Лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами;
исполнять Операции по Лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;
устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ;
принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на Лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или Уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
осуществлять сверку подписей на Распоряжениях ;
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах Зарегистрированных лиц, Эмиссионном счете эмитента, Лицевом счете эмитента;
предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном Правилами;
соблюдать установленный нормативными правовыми актами ФКЦБ порядок передачи реестра при прекращении действия Договора с эмитентом;
в течение времени, установленного Правилами, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, Зарегистрированным лицам, Уполномоченным представителям возможность предоставления Распоряжений и получения информации из Реестра;
по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
информировать Зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными правовыми актами ФКЦБ и Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
хранить информацию о Зарегистрированном лице не менее 3-х лет после списания со счета Зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

6.3.1.2.В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение 5-ти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.

6.3.1.3.В случае если при передаче (формировании) Реестра регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

6.3.1.4.В случае выявления расхождений в результате предусмотренной пп.8.11.1.2, 8.16.1.3 и 8.17.1.6 Правил сверки регистратор обязан:

уведомить эмитента;
установить причины расхождения;
принять меры по устранению расхождения, при этом данные меры не должны нарушать прав Зарегистрированных лиц.

6.3.1.5.Регистратор не имеет права:

аннулировать внесенные в Реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию Зарегистрированного лица или его Уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
при внесении записи в Реестр предъявлять требования к Зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Правилами.

6.3.2.Раскрытие информации регистратором

6.3.2.1.Регистратор обязан раскрывать информацию заинтересованным лицам о своей деятельности, включающую:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
перечень эмитентов, Реестры которых ведет регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;
почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
формы документов для проведения Операций в Реестре;
Правила;
Прейскуранты;
фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

6.3.2.2.Информацию, указанную в п.6.3.2.1 Правил, можно получить по адресу www.mcd.ru в сети Интернет, а также по запросу непосредственно у регистратора в течение 20-ти дней с момента получения запроса.

6.3.2.3.Информация о внесении изменений и дополнений в Правила раскрывается заинтересованным лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу в сети Интернет по указанному в п.6.3.2.2 Правил адресу.

6.3.3.Обязанности регистратора в случае утраты регистрационного журнала и данных Лицевых счетов

6.3.3.1.В случае утраты регистрационного журнала и данных Лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

уведомить об этом ФКЦБ в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления Зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;
принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в 10-тидневный срок с момента утраты.

6.3.4.Отказ регистратора во внесении записей в Реестр

6.3.4.1.Регистратор обязан отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с Правилами;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с п.8.2 Правил;
Операции по счету Зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в Реестре отсутствует анкета Зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично Зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных Правилами способов;
у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его Уполномоченным представителем;
в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на Лицевом счете Зарегистрированного лица;
стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном Прейскурантами;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

6.3.4.2.В случае отказа от внесения записи в Реестр регистратор не позднее 5-ти дней с даты предоставления распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

7.Информация Реестра

7.1.Перечень информации

7.1.1.В Реестре содержится информация:

об эмитенте;
о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о Лицевых счетах Зарегистрированных лиц.

7.2.Информация об эмитенте

7.2.1.К информации об эмитенте относятся:

полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента, основной государственный регистрационный номер;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.

7.3.Информация о выпусках ценных бумаг эмитента

7.3.1.К информации о выпусках ценных бумаг эмитента относятся (в отношении каждого выпуска ценных бумаг):

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

7.4.Информация о Лицевых счетах Зарегистрированных лиц

7.4.1.К информации о Лицевых счетах Зарегистрированных лиц относятся:

данные, содержащиеся в анкете Зарегистрированного лица;
информация о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на Лицевом счете Зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование Операций;
список Операций, представляющий часть Регистрационного журнала, содержащую записи по Лицевому счету Зарегистрированного лица;
информация о налоговых льготах Зарегистрированного лица.

7.4.2.В случае если невозможно однозначно идентифицировать Зарегистрированное лицо, его Лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

7.4.3.Для Лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является выполнение одного из следующих условий:

отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность Зарегистрированного лица;
несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора);
отсутствие в Реестре данных, необходимых для однозначной идентификации всех участников права общей собственности, для Лицевого счета, на котором учитывается право общей собственности на ценные бумаги.

7.4.4.Для Лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является:

отсутствие данных о полном фирменном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

7.4.5.Единственной Операцией по Лицевому счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в анкету Зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

8.Операции, проводимые в Реестре

8.1.Перечень Операций

8.1.1.В Реестре выполняются следующие Операции:

открытие Лицевого счета;
внесение изменений в информацию Лицевого счета о Зарегистрированном лице;
внесение записей о переходе права собственности на ценные бумаги;
внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего или их списании со счета номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего;
блокирование Операций по Лицевому счету;
внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
слияние Лицевых счетов;
предоставление информации;
размещение ценных бумаг;
Операции с не полностью оплаченными ценными бумагами;
конвертация ценных бумаг;
аннулирование/погашение ценных бумаг;
объединение выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
сбор и обработка информации от Номинальных держателей.

8.2.Открытие Лицевого счета

8.2.1.Общие положения

8.2.1.1.Открытие Лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) Распоряжения.

8.2.1.2.Доверительному управляющему в Реестре открывается Лицевой счет с отметкой «ДУ». Учет ценных бумаг, переданных Доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном Лицевом счете Доверительного управляющего.

8.2.1.3.Ценные бумаги, учитываемые на Лицевом счете Держателя, не учитываются на Лицевом счете Зарегистрированного лица, в интересах которого действует Держатель.

8.2.1.4.Учет ценных бумаг, принадлежащих Держателю и его Клиентам, осуществляется на отдельных Лицевых счетах.

8.2.1.5.Операции с ценными бумагами между Владельцами – Клиентами одного Держателя не отражаются у регистратора.

8.2.2.Открытие Лицевого счета физическому лицу

8.2.2.1.Для открытия Лицевого счета физическое лицо в порядке, установленном Разделом 5 Правил, предоставляет регистратору анкету Зарегистрированного лица с соответствующим распоряжением.

8.2.3.Открытие Лицевого счета юридическому лицу

8.2.3.1.Для открытия Лицевого счета Уполномоченный представитель юридического лица в порядке, установленном Разделом 5 Правил, предоставляет регистратору:

анкету Зарегистрированного лица с распоряжением на открытие Лицевого счета;
копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом, - для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года;
копию Свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом, - для юридических лиц, зарегистрированных после 30 июня 2002 года;
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для Номинального держателя и Доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением Доверительным управляющим права по ценным бумагам), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов;
нотариально удостоверенную копию банковской карточки (в случае если лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в анкете в присутствии Уполномоченного представителя регистратора).

8.2.4. Особенности открытия Лицевых счетов Зарегистрированным лицам, являющимся уполномоченными государственными органами или фондами имущества

8.2.4.1. Для открытия Лицевого счета Зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом (Министерство имущественных отношений Российской Федерации, орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации) или фондом имущества (Российский фонд федерального имущества, фонд имущества субъекта Российской Федерации), регистратору предоставляются следующие документы:

анкета Зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе (кроме Министерства имущественных отношений Российской Федерации и Российского фонда федерального имущества);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа без доверенности.

8.2.4.2. Копии документов, предоставляемых для открытия Лицевого счета, заверяются в порядке, установленном для данного уполномоченного органа.

8.2.5. Сроки исполнения Операции открытия Лицевого счета

8.2.5.1. Регистратор вносит в Реестр запись об открытии Лицевого счета Зарегистрированного лица в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в пп.8.2.2.1, 8.2.3.1 и 8.2.4.1 Правил.

8.3. Внесение изменений в информацию Лицевого счета о Зарегистрированном лице

8.3.1. Порядок внесения изменений в информацию Лицевого счета

8.3.1.1. В случае необходимости внесения изменений в информацию лицевого счета о Зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету Зарегистрированного лица с соответствующим распоряжением.

8.3.1.2.К анкете Зарегистрированного лица должны прилагаться документы, подтверждающие факт изменений. Для физического лица требуется подтверждение документами изменения фамилии, имени, отчества и данных о документе, удостоверяющем личность. Для юридического лица требуется подтверждение документами изменения полного наименования, данных о государственной регистрации и месте нахождения юридического лица.

8.3.1.3.При изменении информации об имени (полном наименовании) Зарегистрированного лица регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации Зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

8.3.2.Сроки исполнения Операции по внесению изменений в информацию Лицевого счета о Зарегистрированном лице

8.3.2.1.Регистратор вносит в Реестр запись об изменении информации Лицевого счета в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в пп. 8.3.1.1 и 8.3.1.2 Правил.

8.4.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

8.4.1.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

8.4.1.1.Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточное распоряжение;
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

8.4.1.2.Правила предоставления и подписания передаточного распоряжения изложены в Разделе 5 Правил, а также в пп.8.4.1.3 - 8.4.1.7 Правил.

8.4.1.3.Передаточное распоряжение может быть предоставлено лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем этого лица.

8.4.1.4.При передаче ценных бумаг физическим лицом (в том числе лицом, которому ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности; и несовершеннолетним лицом в возрасте от 14 до 18 лет) подпись на передаточном распоряжении может быть также заверена одним из следующих способов:

подпись физического лица, передающего ценные бумаги, или его Уполномоченного представителя гарантирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим на это право;
подпись физического лица, передающего ценные бумаги, заверена печатью и подписью Уполномоченного представителя эмитента.

8.4.1.5.При передаче ценных бумаг, принадлежащих малолетним (несовершеннолетним в возрасте до 14 лет), подпись на передаточном распоряжении также может быть заверена одним из следующих способов:

подписи законных представителей малолетнего, передающего ценные бумаги, или их Уполномоченных представителей гарантированы профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим на это право;
подписи законных представителей малолетнего, передающего ценные бумаги, заверены печатью и подписью Уполномоченного представителя эмитента.

8.4.1.6.При передаче ценных бумаг юридическим лицом подпись на передаточном распоряжении также может быть заверена одним из следующих способов:

-подпись Уполномоченного представителя юридического лица, передающего ценные бумаги, без доверенности, может быть гарантирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим на это право;

-подпись Уполномоченного представителя, действующего от имени юридического лица, передающего ценные бумаги, без доверенности, должна быть заверена печатью и подписью Уполномоченного представителя эмитента.

8.4.1.7.Передаточное распоряжение также может быть подписано Зарегистрированным лицом, принимающим ценные бумаги, или его Уполномоченным представителем.

8.4.2.Сроки исполнения Операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

8.4.2.1.Регистратор вносит запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки в течение 3-х дней с даты приема им необходимых документов.

8.4.3.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

8.4.3.1.Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

-подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору).

8.4.3.2.В случае отсутствия у наследника Лицевого счета в Реестре он обязан предоставить документы, необходимые для открытия Лицевого счета в соответствии с п.8.2 Правил.

8.4.3.3.В том случае если наследственное имущество переходит к двум и более наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество в соответствии с законодательством Российской Федерации поступает в общую долевую собственность наследников. Регистратор при этом вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги с лицевого счета наследодателя на лицевой счет, содержащий сведения обо всех участниках общей долевой собственности.

8.4.4.Сроки исполнения Операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

8.4.4.1.Регистратор вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.4.3.1.

8.4.5.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

8.4.5.1.Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:

--копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передаются регистратору);

-постановление судебного пристава-исполнителя (в случае принудительного исполнения судебного акта).

8.4.6.Сроки внесения в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

8.4.6.1.Регистратор вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.4.5.1.

8.4.7.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица

8.4.7.1.Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

--выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

--выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

--выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

-документы, необходимые для открытия Лицевого счета юридического лица, предусмотренные п.8.2.

8.4.7.2.Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

8.4.8.Сроки внесения в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица

8.4.8.1.Регистратор вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.4.7.1.

8.4.9.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

8.4.9.1.Особенности внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

8.4.10.Сроки внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

8.4.10.1.Регистратор вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации в течение 3-х дней с даты приема им необходимых документов.

8.5.Внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего или их списании со счета номинального держателя ценных бумаг или доверительного управляющего

8.5.1.Внесение в Реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя (доверительного управляющего) или их списании со счета номинального держателя (доверительного управляющего) осуществляется регистратором таким же порядком и в те же сроки, как и внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

8.5.2.При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание основанием перехода прав собственности являются договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего Клиента.

8.6.Внесение записей о передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами

8.6.1.Общие положения

8.6.1.1.Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется на основании:

-передаточного распоряжения, которое помимо Залогодателя или его Уполномоченного представителя должно быть подписано Залогодержателем или его Уполномоченным представителем, а также лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если данные Лицевых счетов Зарегистрированного лица – Залогодателя и Залогодержателя предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия Залогодержателя, подпись Залогодержателя или его уполномоченного представителя на передаточном распоряжении не требуется.

8.6.1.2.Порядок предоставления передаточного распоряжения изложен в п.5.2 Правил.

8.6.1.3.Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица – их приобретателя.

8.6.1.4.Передача Залогодателем заложенных ценных бумаг Залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного Залогодателем или его Уполномоченным представителем.

8.6.2.Сроки исполнения Операций по передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами

8.6.2.1.Регистратор вносит запись о передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами, в течение 3-х дней с даты приема им передаточного распоряжения.

8.7.Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

8.7.1.Порядок блокирования операций по лицевому счету

8.7.1.1.Блокирование Операций по Лицевому счету Зарегистрированного лица – Операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения несанкционированной передачи ценных бумаг.

8.7.1.2.Внесение в Реестр записей о блокировании Операций по Лицевому счету может выполняться на основании следующих документов:

-определение или решение суда;

--постановление следователя;

--постановление судебного пристава-исполнителя;

-свидетельство о смерти Зарегистрированного лица;

--запрос нотариуса о выдаче информации из Лицевого счета умершего;

--поручение нотариуса/лица, осуществляющего нотариальные действия, о принятии мер к охране наследственного имущества;

-блокирующее распоряжение Зарегистрированного лица;

-иные документы, выданные уполномоченными органами.

8.7.1.3.Блокирующее распоряжение оформляется и предоставляется в порядке, установленном пп.5.2 и 5.3 Правил.

8.7.1.4.При поступлении к регистратору документов, являющихся основанием для блокирования Операций по Лицевому счету Зарегистрированного лица, в отношении которого ранее уже было произведено блокирование Операций, эти документы также будут учтены в отношении ценных бумаг, записанных на Лицевом счете Зарегистрированного лица.

8.7.1.5.При внесении в Реестр записи о блокировании Операций по Лицевому счету регистратор вносит на Лицевой счет Зарегистрированного лица следующую информацию:

-количество ценных бумаг, учитываемых на Лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

--основание блокирования Операций.

8.7.2.Сроки внесения записей о блокировании Операций по Лицевому счету

8.7.2.1.Регистратор вносит в Реестр запись о блокировании Операций по Лицевому счету в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.7.1.2 Правил, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

8.7.3.Порядок прекращения блокирования Операций по Лицевому счету

8.7.3.1.Основанием для прекращения блокирования Операций по Лицевому счету Зарегистрированного лица могут служить:

--распоряжение о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету;

--иные документы, свидетельствующие о том, что Операции по Лицевому счету могут быть возобновлены.

8.7.3.2.Распоряжение о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету оформляется и предоставляется в порядке, установленном пп.5.2 и 5.3 Правил.

8.7.3.3.При наличии в блокирующем распоряжении указания о возобновлении Операций с ценными бумагами по кредиту, Операция прекращения блокирования осуществляется в отношении общего количества ценных бумаг данного типа и выпуска, учитываемых на Лицевом счете Зарегистрированного лица.

8.7.3.4.В случае учета в отношении ценных бумаг, записанных на Лицевом счете Зарегистрированного лица, нескольких документов, явившихся основанием для блокирования Операций по Лицевому счету, прекращение блокирования Операций по Лицевому счету осуществляется предоставлением соответствующих документов, являющихся основанием для прекращения блокирования, по каждому документу (основанию) в отдельности.

8.7.3.5.При внесении в Реестр записи о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету регистратор вносит на Лицевой счет Зарегистрированного лица следующую информацию:

-количество ценных бумаг, учитываемых на Лицевом счете, в отношении которого произведено прекращение блокирования;

-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

--основание прекращения блокирования Операций.

8.7.4.Сроки внесения в Реестр записей о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету

8.7.4.1.Регистратор вносит в Реестр запись о прекращении блокирования Операций по Лицевому счету в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.7.3.1 Правил.

8.8.Внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами

8.8.1.Общие положения

8.8.1.1.Лицевой счет Зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая:

-обязательства по полной оплате ценных бумаг;

-передачу ценных бумаг в залог.

8.8.1.2.Порядок внесения в Реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами по полной оплате ценных бумаг изложен в п.8.12 Правил.

8.8.1.3.Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о Залогодержателе.

8.8.1.4.Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает Залогодержателю Лицевой счет Залогодержателя в Реестре. Открытие Лицевого счета Залогодержателя осуществляется в порядке, предусмотренном п.8.2 Правил.

8.8.1.5.Регистратор не несет ответственности за совершение Операций по Лицевому счету Зарегистрированного лица – Залогодателя в случае если соответствующие Операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между Залогодателем и Залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

8.8.1.6.Внесение изменений в данные лицевых счетов Зарегистрированного лица – Залогодателя и Залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором в течение 3-х рабочих дней со дня предоставления распоряжения о внесении изменений, подписанного Залогодателем и Залогодержателем или их Уполномоченными представителями.

8.8.2.Порядок регистрации факта возникновения залога ценных бумаг

8.8.2.1.Для внесения в Реестр записей о передаче ценных бумаг в залог регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

--залоговое распоряжение;

--подлинник или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);

--подлинник или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);

-письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

8.8.2.2.Порядок предоставления залогового распоряжения изложен в п.5.2 Правил.

8.8.2.3.В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

8.8.2.4.В том случае если у Залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типов или ценные бумаги, принадлежащие разным Владельцам, информация о всех залогах содержится на одном Лицевом счете.

8.8.2.5.Залоговое распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги в залог, и может быть подписано также лицом, принимающим в залог ценные бумаги.

8.8.3.Сроки внесения в Реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами

8.8.3.1.Регистратор вносит в Реестр запись об обременении ценных бумаг обязательствами в течение 3-х дней с даты приема документов, указанных в п.8.8.2.1 Правил.

8.8.4.Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг

8.8.4.1.Прекращение залога ценных бумаг в связи с исполнением обязательства осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога.

8.8.4.2.Порядок оформления и предоставления распоряжения о прекращении залога изложен в пп.5.2 и 5.3 Правил.

8.8.4.3.Прекращение залога ценных бумаг и передача ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании следующих документов:

--передаточное распоряжение, подписанное Залогодержателем или его Уполномоченным представителем (передается регистратору);

--оригинал или засвидетельствованная копия решения суда (передается регистратору);

--оригинал или засвидетельствованная копия договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг Залогодержателем за собой, – протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передается регистратору).

8.8.4.4.Прекращение залога ценных бумаг и передача ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании следующих документов:

--договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг Залогодержателем за собой, - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передается регистратору).

8.8.4.5.Если Залогодержатель не воспользуется правом оставить за собой предмет залога в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися, прекращение залога ценных бумаг осуществляется регистратором на основании следующих документов:

-распоряжение о прекращении залога, подписанное Залогодателем или его Уполномоченным представителем (передается регистратору);

-протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца (передается регистратору).

8.8.4.6.Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано Залогодержателем и Залогодателем или их Уполномоченными представителями.

8.8.5.Сроки внесения в Реестр записей о прекращении залога ценных бумаг

8.8.5.1.Регистратор вносит в Реестр запись о прекращении залога ценных бумаг в течение 3-х дней с даты приема документов, указанных в пп.8.8.4.1 - 8.8.4.5 Правил.

8.8.6.Порядок внесения записей об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

8.8.6.1.Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

8.8.6.2.Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные Лицевого счета Зарегистрированного лица – Залогодателя о Залогодержателе.

8.8.6.3.Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано Залогодержателем или его Уполномоченным представителем, а если данные Лицевых счетов Зарегистрированного лица – Залогодателя и Залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия Залогодателя, также и Залогодателем или его Уполномоченным представителем.

8.8.7.Сроки внесения в Реестр записи об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

8.8.7.1.Регистратор вносит в Реестр запись об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг в течение 3-х дней с даты приема документов, указанных в п.8.8.6.1 Правил.

8.9.Слияние Лицевых счетов

8.9.1.Порядок слияния Лицевых счетов

8.9.1.1.Операция слияния Лицевых счетов осуществляется регистратором при наличии в Реестре нескольких Лицевых счетов, открытых одному и тому же Зарегистрированному лицу.

8.9.1.2.Операция слияния Лицевых счетов проводится на основании следующих документов:

--распоряжение на слияние Лицевых счетов (передается регистратору).

8.9.1.3.Операция слияния Лицевых счетов производится при условии полного совпадения данных о Зарегистрированном лице по всем Лицевым счетам, подлежащим слиянию.

8.9.1.4.Порядок оформления и предоставления распоряжения на слияние Лицевых счетов изложен в пп.5.2 и 5.3 Правил.

8.9.2.Сроки исполнения Операции слияния Лицевых счетов

8.9.2.1.Регистратор вносит в Реестр запись о слиянии Лицевых счетов в течение 3-х дней с даты приема им документов, указанных в п.8.9.1.2 Правил.

8.10.Предоставление информации

8.10.1.Общие положения

8.10.1.1.Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение или запрос на выдачу информации из Реестра. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме, за исключением случаев, оговоренных Правилами.

8.10.1.2.В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

эмитент;
Зарегистрированные лица и их Уполномоченные представители;
Уполномоченные представители государственных органов;
нотариусы, ведущие дела о наследстве.

8.10.1.3.Выдача информации регистратором осуществляется в форме следующих документов:

--выписка из Реестра;

--справка о наличии ценных бумаг на Лицевом счете;

--уведомление о проведении операции по Лицевому счету;

--справка об операциях по Лицевому счету;

-справка о движении ценных бумаг по Лицевому счету;

-иное.

8.10.1.4.Регистратор не имеет права требовать предоставления и (или) возврата ранее выданных им документов, содержащих информацию из Реестра.

8.10.2.Предоставление информации эмитенту

8.10.2.1.Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет регистратору распоряжение с указанием объема требуемой информации.

8.10.2.2.Распоряжение должно быть подписано Уполномоченным представителем эмитента.

8.10.2.3.Информация, предоставляемая эмитенту, может быть предоставлена как в письменном, так и в электронном виде.

8.10.3.Предоставление информации Зарегистрированным лицам и их Уполномоченным представителям

8.10.3.1.Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

-внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его Лицевом счете ценных бумагах, а также ценных бумагах, принадлежащих зарегистрированному лицу на праве общей долевой собственности;

--всех записях на его Лицевом счете;

-процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

--эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

--регистраторе;

-других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.10.3.2.Зарегистрированные в Реестре Владельцы и Номинальные держатели, владеющие более чем 1% голосующих акций эмитента, имеют право получить, а регистратор обязан им предоставить данные из Реестра об именах (полном наименовании) Владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

8.10.4.Предоставление информации Уполномоченным представителям государственных органов

8.10.4.1.Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.10.4.2.Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

8.10.5.Предоставление информации нотариусам, ведущим дела о наследстве

8.10.5.1.Нотариусы, ведущие дела о наследстве, могут получить информацию, необходимую им для оформления прав наследников на имущество наследодателей.

8.10.5.2.Регистратор предоставляет информацию при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусом и скрепленного его печатью. В запросе должны быть указаны наименование эмитента, ценными бумагами которого владел умерший, фамилия, имя, отчество умершего, а также другие сведения, обеспечивающие его однозначную идентификацию в Реестре (например, данные о документе, удостоверявшем его личность при жизни, и месте жительства).

8.10.6.Выдача из Реестра выписки, справки о наличии ценных бумаг на Лицевом счете, уведомления о проведении Операции по Лицевому счету, справки об операциях, справки о движении ценных бумаг по Лицевому счету

8.10.6.1.Регистратор обязан по распоряжению Зарегистрированного лица или его Уполномоченного представителя выдать из Реестра выписку, справку о наличии ценных бумаг на Лицевом счете, уведомление о проведении операции по Лицевому счету, справку об операциях, справку о движении ценных бумаг по Лицевому счету, в том числе в отношении ценных бумаг, принадлежащих Зарегистрированному лицу на праве общей долевой собственности.

8.10.6.2.Справка о наличии на Лицевом счете Зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) выдается при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его Лицевом счете.

8.10.6.3.Справка об операциях или о движении ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица выдается за любой указанный в распоряжении период времени.

8.10.6.4.Для получения выписки, уведомления или справки из Реестра регистратору в порядке, установленном Разделом 5 Правил, может быть предоставлено соответствующее распоряжение.

8.10.6.5.Выписка, уведомление или справка выдается из Реестра в соответствии с тем способом, который указан в анкете Зарегистрированного лица для доставки выписок:

-лично Зарегистрированному лицу или его Уполномоченному представителю;

-заказным письмом.

8.10.6.6.Для доставки информации из Реестра заказным письмом требуется одновременное выполнение следующих условий:

--наличие в Реестре анкеты Зарегистрированного лица;

-указание в анкете на способ доставки выписок - заказным письмом;

-наличие в распоряжении о выдаче выписки, уведомления или справки сведений о Зарегистрированном лице:

-фамилии, имени, отчестве (полном наименовании);

-наименовании, серии, номере, дате выдачи документа, удостоверяющего личность, наименовании органа, выдавшего этот документ (номере, дате государственной регистрации юридического лица, наименовании регистрирующего органа);

-наличие на распоряжении подписи Зарегистрированного лица;

-совпадение данных, указанных в распоряжении и анкете Зарегистрированного лица;

-предоставление регистратору документа, подтверждающего оплату его услуг по выдаче информации из Реестра.

8.10.6.7.Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданных им выписках, уведомлениях и справках из Реестра. Регистратор не несет ответственности за информацию, содержащуюся в выдаваемых им справках за период времени, предшествующий времени ведения Реестра регистратором.

8.10.6.8.Регистратор не несет ответственности за возможную утрату документов, содержащих информацию из Реестра, или разглашение содержащихся в них сведений при их доставке почтой по распоряжению Зарегистрированного лица.

8.10.7.Сроки выдачи выписок, уведомлений и справок из Реестра

8.10.7.1.Регистратор осуществляет выдачу выписок, уведомлений и справок в следующие сроки:

-в течение 5-ти рабочих дней - выдача выписок, справок о наличии ценных бумаг на Лицевом счете, справок об операциях по лицевому счету и справок о движении ценных бумаг по Лицевому счету;

-в течение 1-го рабочего дня – выдача уведомлений о проведении операции по Лицевому счету.

8.10.7.2.Регистратор не несет ответственности за нарушение срока выдачи выписок, уведомлений и справок Зарегистрированному лицу или его Уполномоченному представителю в том случае, если способом получения указанных документов является личная явка к регистратору, а Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель не явились в срок.

8.11.Размещение ценных бумаг

8.11.1.Порядок внесения записей о размещении ценных бумаг

8.11.1.1.При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

-внести в Реестр информацию об эмитенте в соответствии с п.7.2 Правил (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

-внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п.7.3 Правил (во всех случаях);

-открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

-открыть (в случае отсутствия) Лицевые счета Зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на эти или имевшиеся ранее Лицевые счета ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

-провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

-провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на Лицевые счета Зарегистрированных лиц, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

8.11.1.2.В случае если при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на данном счете.

8.11.2.Сроки исполнения Операции размещения ценных бумаг

8.11.2.1.Записи о размещении ценных бумаг вносятся регистратором в Реестр в срок, оговоренный распоряжением эмитента или предусмотренный Договором.

8.12.Операции с не полностью оплаченными ценными бумагами

8.12.1.Порядок проведения Операций с не полностью оплаченными ценными бумагами

8.12.1.1.Регистратор не вправе исполнять распоряжение Зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с ценными бумагами, обремененными обязательствами по их полной оплате.

8.12.1.2.В случае неполной оплаты Зарегистрированными лицами ценных бумаг при их размещении (распределении при учреждении) регистратор обязан:

-внести в Реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами по их полной оплате на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц, не полностью оплативших ценные бумаги при их размещении (распределении при учреждении). Для этого эмитент предоставляет регистратору распоряжение об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате, к которому может прилагаться список лиц, ценные бумаги на Лицевых счетах которых подлежат обременению по их полной оплате. Информация по каждому лицу в списке должна содержать все сведения, предусмотренные соответствующей формой. Список должен быть скреплен подписью лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности, и главным бухгалтером эмитента;

-в 3-хдневный срок с момента внесения записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате уведомить заказным почтовым отправлением Владельца о факте зачисления на его Лицевой счет ценных бумаг и обременении их обязательством по их полной оплате.

8.12.1.3.При снятии обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате регистратор обязан:

-на основании распоряжения эмитента о прекращении обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате внести в Реестр записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате. К распоряжению может прилагаться список лиц, обременение ценных бумаг на Лицевых счетах которых по их полной оплате подлежит прекращению. Информация по каждому лицу в списке должна содержать все сведения, предусмотренные соответствующей формой. Список должен быть скреплен подписью лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности, и главным бухгалтером эмитента;

-в 3-хдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным почтовым отправлением Владельца ценных бумаг о факте снятия записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.

8.12.1.4.В случае если ценные бумаги не были полностью оплачены Зарегистрированным лицом в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении, регистратор обязан:

-на основании распоряжения эмитента о перерегистрации не полностью оплаченных ценных бумаг списать не полностью оплаченные ценные бумаги с Лицевого счета Владельца и зачислить их на Лицевой счет эмитента. К распоряжению может прилагаться список лиц, с Лицевых счетов которых необходимо списать не полностью оплаченные ценные бумаги. Информация по каждому лицу в списке должна содержать все сведения, предусмотренные соответствующей формой. Список должен быть скреплен подписью лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности, и главным бухгалтером эмитента;

-в 3-хдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным почтовым отправлением Владельца ценных бумаг о факте перевода ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате, на Лицевой счет эмитента.

8.12.2.Сроки исполнения Операций с не полностью оплаченными акциями

8.12.2.1.Регистратор вносит в Реестр записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении).

8.12.2.2.Регистратор вносит в Реестр записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате не позднее 3-х дней после получения соответствующего распоряжения эмитента.

8.12.2.3.Регистратор вносит в Реестр записи о перерегистрации ценных бумаг на Лицевой счет эмитента в случае неоплаты ценных бумаг в срок не позднее 3-х дней после получения соответствующего распоряжения эмитента.

8.13.Конвертация ценных бумаг

8.13.1.Порядок внесения в Реестр записей о конвертации ценных бумаг

8.13.1.1.При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:

внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п.7.3 Правил;
зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на Лицевые счета Зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с Лицевых счетов Зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на Лицевые счета Зарегистрированных лиц.

8.13.1.2.Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным Владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

8.13.2. Сроки исполнения Операции конвертации ценных бумаг

8.13.2.1. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг и аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным Реестра на этот день.

8.13.2.2. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным Владельцам, должны быть внесены в Реестр в течение 3-х дней с момента получения распоряжения от Владельца ценных бумаг.

8.14.Аннулирование/погашение ценных бумаг

8.14.1.Порядок и сроки внесения в Реестр записей об аннулировании ценных бумаг

8.14.1.1.Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в следующих случаях:

размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
уменьшение уставного капитала акционерного общества;
конвертация ценных бумаг;
признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
погашение ценных бумаг;
иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

8.14.1.2.В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3-х рабочих дней с даты получения такого отчета.

8.14.1.3.В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом ценных бумаг, учитываемых на его Лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

8.14.1.4.В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.

8.14.1.5.В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все Операции по Лицевым счетам Зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с Лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с Лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
в срок не позднее 4-х дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет на дату приостановки Операций по Лицевым счетам Зарегистрированных лиц список Владельцев этих ценных бумаг в 2-х экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
- номер Лицевого счета Зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование Операций;
- вид Зарегистрированного лица;
- в срок не позднее следующего дня после составления списка Владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные Операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

8.14.2.Порядок и сроки внесения в Реестр записей о погашении ценных бумаг

8.14.2.1.При погашении ценных бумаг регистратор:

-в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам Зарегистрированных лиц все Операции, связанные с обращением ценных бумаг;

-в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с Владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов Зарегистрированных лиц на Лицевой счет эмитента;

-вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

8.14.2.2.Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

8.15.Объединение выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг

8.15.1.Порядок объединения выпусков ценных бумаг

8.15.1.1.Основанием для проведения регистратором Операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

8.15.1.2.При проведении Операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п.7.3 Правил;
провести Операцию объединения выпусков ценных бумаг;
провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц.

8.15.1.3.Не позднее следующего после проведения Операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет Номинальным держателям, зарегистрированным в Реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

8.15.1.4.Регистратор не вправе в течение 6-ти месяцев после проведения Операции объединения выпусков ценных бумаг отказывать Зарегистрированному лицу, его Уполномоченному представителю или иным лицам, имеющим права требовать проведения Операций в Реестре, в проведении Операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении Зарегистрированного лица (ином документе) государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

8.15.1.5.Регистратор обязан обеспечить проведение Операции объединения выпусков ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в Реестре информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков ценных бумаг.

8.15.2.Сроки исполнения Операции объединения выпусков ценных бумаг

8.15.2.1.Регистратор проводит Операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

8.15.3.Порядок аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

8.15.3.1.Основанием для проведения регистратором Операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

8.15.3.2.При проведении Операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор обязан:

провести Операцию аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг посредством внесения в Реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц.

8.15.3.3.Не позднее следующего дня после проведения Операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор направляет Номинальным держателям, зарегистрированным в Реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

8.15.3.4.Регистратор не вправе в течение 1-го месяца после проведения Операции аннулирования кода отказывать Зарегистрированному лицу, его Уполномоченному представителю и иным лицам, имеющим право требовать проведения Операций в Реестре, в проведении Операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении Зарегистрированного лица (ином документе) индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

8.15.3.5.Регистратор обязан обеспечить проведение Операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в Реестре информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и Операциях с ними до проведения Операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

8.15.4.Сроки исполнения Операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг

8.15.4.1.Регистратор проводит Операцию аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

8.16.Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.16.1.Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.16.1.1.При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

8.16.1.2.Распоряжение должно быть подписано Уполномоченным представителем эмитента.

8.16.1.3.При подготовке списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, регистратор обязан провести сверку количества ценных бумаг, по которым производится начисление дохода, с количеством соответствующих ценных бумаг, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц.

8.16.2.Срок подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

8.16.2.1.Регистратор осуществляет подготовку списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, в срок, оговоренный распоряжением эмитента или предусмотренный Договором.

8.17.Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.17.1.Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.17.1.1.По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

8.17.1.2.В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются:

акционеры–владельцы обыкновенных акций эмитента;
акционеры–владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 г. или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 г. ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;
акционеры–владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе эмитента (за исключением кумулятивных привилегированных акций эмитента), в случае, если на последнем годовом общем собрании независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры–владельцы кумулятивных привилегированных акций эмитента определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом эмитента должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры–владельцы привилегированных акций эмитента, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации эмитента;
акционеры–владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров эмитента включен вопрос о внесении в устав эмитента изменений или дополнений (утверждение устава эмитента в новой редакции), ограничивающих права акционеров–владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» основанием для внесения в устав эмитента изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров–владельцев этого типа привилегированных акций;
представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении эмитента используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным эмитентом («золотая акция»);
иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.

8.17.1.3.В случае если ценные бумаги эмитента составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.

8.17.1.4.В случае если ценные бумаги эмитента переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются Доверительные управляющие, за исключением случаев, когда Доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.

8.17.1.5.Не полностью оплаченные эмитенту акции (за исключением не полностью оплаченных эмитенту акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

8.17.1.6.При подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, регистратор обязан провести сверку количества ценных бумаг, являющихся голосующими, с количеством соответствующих ценных бумаг, учитываемых на Лицевых счетах Зарегистрированных лиц, с учетом информации п.8.17.1.5 Правил. Указанная сверка производится с учетом сведений, предоставленных Держателями, перед выдачей уполномоченному лицу списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

8.17.2.Срок подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

8.17.2.1.Регистратор осуществляет подготовку списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в срок, оговоренный распоряжением эмитента или предусмотренный Договором.

8.18.Сбор и обработка информации от Номинальных держателей

8.18.1.Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от Номинального держателя предоставления списка Владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является Номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

8.18.2.Если Номинальный держатель не предоставил регистратору указанный список в течение 7-ми дней после получения требования, регистратор обязан в течение 10-ти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить ФКЦБ.

8.19.Порядок учета в Реестре дробных акций

8.19.1.Дробные акции образуются в случаях, когда приобретение целого числа акций невозможно, а именно:

при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций, продаваемых акционером закрытого общества;
при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
при консолидации акций.

8.19.2.Указанный в п.8.19.1 перечень случаев является исчерпывающим.

8.19.3.В Реестре дробная акция учитывается и обращается в форме числа, выраженного простой правильной дробью. В такой же форме дробная акция отображается в документах, выдаваемых регистратором по требованию заинтересованных лиц на основе данных Реестра (выписках, уведомлениях, справках).

8.19.4.При наличии на Лицевом счете целых акций и дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска их общее количество выражается целым числом с дробью.

8.19.5.На Лицевом счете не может быть учтено более одной дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска.

8.19.6.Поступающие на Лицевой счет дробные акции автоматически суммируются по правилам арифметики с уже учтенной на этом счете дробной акцией (при ее наличии) той же категории (типа) и того же выпуска. Списываемая с Лицевого (эмиссионного) счета дробная акция вычитается по правилам арифметики из общего количества учтенных на этом счете акций данной категории (типа) и выпуска. При образовании на Лицевом счете сокращаемой дробной акции эта дробь автоматически сокращается.

8.19.7.Не может быть внесена в Реестр запись о передаче в залог или прекращении залога дробной акции, отсутствующей на Лицевом счете Залогодателя.

8.19.8.Не может быть внесена в Реестр запись о блокировании или прекращении блокирования Операций в отношении отсутствующей на Лицевом счете дробной акции.

8.20.Порядок проведения Операций по счету «Ценные бумаги неустановленных лиц»

8.20.1.Зачисление ценных бумаг на счет «Ценные бумаги неустановленных лиц» осуществляется по распоряжению эмитента.

8.20.2.Списание ценных бумаг со счета «Ценные бумаги неустановленных лиц» осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на этом счете.

9.Операции, связанные с начислением и выплатой доходов по ценным бумагам

9.1.Регистрация и отзыв Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.1.Общие положения

9.1.1.1.В случае принятия эмитентом решения о выплате дохода и назначении регистратора платежным агентом Зарегистрированное лицо может получить начисленный доход самостоятельно по реквизитам, указанным в Реестре, или выдать письменное распоряжение на получение дохода третьим лицам.

9.1.2.Порядок регистрации получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.2.1.Зарегистрированное лицо может уполномочить другое лицо на получение начисленного ему дохода по ценным бумагам.

9.1.2.2.Для регистрации в Реестре Получателя дохода Зарегистрированного лица регистратору должны быть предоставлены:

распоряжение о регистрации полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица (предоставляется Зарегистрированным лицом или его Уполномоченным представителем);
карточка Получателя дохода Зарегистрированного лица (предоставляется Получателем дохода или его уполномоченным представителем);
документы Получателя дохода по перечню документов, необходимых для открытия Лицевого счета в Реестре, за исключением анкеты и лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (предоставляется Получателем дохода или его уполномоченным представителем);
доверенность, выданная Зарегистрированным лицом Получателю дохода и уполномочивающая Получателя дохода представлять интересы Зарегистрированного лица у регистратора и совершать действия, связанные с получением дохода по ценным бумагам эмитента (предоставляется Зарегистрированным лицом, или Получателем дохода, или представителем одного из них, действующим на основании доверенности);
доверенности, выданные Зарегистрированным лицом и Получателем дохода своим уполномоченным представителям;
письменное согласие участников общей долевой собственности на доход по ценным бумагам, в случае общей долевой собственности на ценные бумаги, по которым произведено начисление дохода (передается регистратору).

9.1.2.3.Полномочия Получателя дохода Зарегистрированного лица могут быть ограничены:

периодом времени, за который производится начисление дохода;
видом ценных бумаг, на которые начислен доход;
предельной суммой дохода к получению.

9.1.2.4.Полномочия Получателя дохода и срок регистрации полномочий не могут превышать полномочий и срока, определенных в доверенности, выданной Получателю дохода Зарегистрированным лицом, в соответствии с которой Получатель дохода осуществляет свои полномочия.

9.1.3.Срок внесения в Реестр записи о регистрации полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.3.1.Регистратор в течение 3-х рабочих дней с даты получения документов, указанных в п.9.1.2.2 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

9.1.3.2.Полномочия Получателя дохода Зарегистрированного лица регистрируются в Реестре до 24 часов по московскому времени даты, определенной в распоряжении как предельный срок регистрации полномочий Получателя дохода. По истечении указанного срока регистрация полномочий Получателя дохода автоматически прекращается.

9.1.4.Порядок внесения изменений в реквизиты Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.4.1.В случае изменения информации о Получателе дохода Зарегистрированного лица Получатель дохода или его Уполномоченный представитель должен предоставить регистратору:

карточку Получателя дохода Зарегистрированного лица и документы, подтверждающие факт вносимых изменений (подлинники или нотариально удостоверенные копии).

9.1.4.2.Для изменения полномочий Получателя дохода необходимо осуществить следующие действия:

отозвать полномочия Получателя дохода в порядке, определенном в п.9.1.6 Правил;
зарегистрировать новые полномочия Получателя дохода в порядке, определенном в п.9.1.2 Правил.

9.1.5.Срок внесения в Реестр записи об изменении реквизитов Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.5.1.Регистратор в течение 3-х рабочих дней с даты получения документов, указанных в п.9.1.4.1 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

9.1.6.Порядок прекращения полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.6.1.Полномочия Получателя дохода, зарегистрированные в Реестре, могут быть прекращены Зарегистрированным лицом в течение всего срока их действия. Для этого Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель должны предоставить регистратору следующие документы:

распоряжение о прекращении полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица.

9.1.6.2.С момента регистрации в Реестре прекращения полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица Получатель дохода не вправе получать доход Зарегистрированного лица.

9.1.7.Срок внесения в Реестр записи о прекращении полномочий Получателя дохода Зарегистрированного лица

9.1.7.1.Регистратор в течение 1-го рабочего дня с даты получения документов, указанных в п.9.1.6.1 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

9.2.Повторное перечисление дохода

9.2.1.Порядок регистрации повторного перечисления дохода

9.2.1.1.В случае неполучения Зарегистрированным лицом дохода по ценным бумагам по причинам, не зависящим от регистратора (отпуск, смена места жительства, смена банковских реквизитов и т.п.), в целях получения дохода Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель должны предоставить регистратору:

заявление на повторное перечисление дохода (передается регистратору).

9.2.1.2.Подавая заявление, Зарегистрированное лицо тем самым дает согласие понести дополнительные расходы, необходимые для перечисления дохода, и подтверждает правильность своих реквизитов, указанных в Реестре.

9.2.1.3.Рассылка дивидендов производится в соответствии с реквизитами Зарегистрированного лица, указанными в Реестре на дату выплаты.

9.2.2.Срок внесения в Реестр записи о повторном перечислении дохода

9.2.2.1.Регистратор в течение 3-х рабочих дней с даты получения документов, указанных в п.9.2.1.1 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

9.3.Порядок осуществления задержки выплаты дохода

9.3.1.Порядок регистрации задержки выплаты дохода

9.3.1.1.В том случае если Зарегистрированное лицо знает, что по каким-либо причинам (отпуск, смена места жительства, смена банковских реквизитов и т.п.) не сможет получить доход по ценным бумагам в период выплаты дохода, Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель должно предоставить регистратору:

заявление на задержку выплаты дохода (передается регистратору).

9.3.2.Срок внесения в Реестр записи о регистрации задержки выплаты дохода

9.3.2.1.Регистратор в течение 3-х рабочих дней с даты получения документов, указанных в п.9.3.1.1 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

9.3.3.Порядок регистрации снятия задержки выплаты дохода

9.3.3.1.Для перечисления дохода при наличии в Реестре задержки выплаты дохода Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель должно предоставить регистратору:

--заявление на снятие задержки выплаты дохода (передается регистратору).

9.3.3.2.После внесения в Реестр записи о регистрации снятия задержки выплаты дохода регистратор в сроки, определяемые технологией, принятой при перечислении дохода, осуществляет перечисление дохода Зарегистрированному лицу или его Получателю дохода.

9.3.4.Срок внесения в Реестр записи о регистрации снятия задержки выплаты дохода

9.3.4.1.Регистратор в течение 3-х рабочих дней с даты получения документов, указанных в п.9.3.3.1 Правил, вносит в Реестр соответствующую запись.

10.Ответы на запросы

10.1.Поступающие к регистратору запросы регистрируются в Журнале учета входящих документов.

10.2.Регистратор готовит и направляет ответы на запросы в срок, не превышающий 20-ти дней с момента получения регистратором запросов.

11.Гарантия подписи

11.1.Общие положения

11.1.1.Регистратор не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг гарантии подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в Реестр наличием гарантии подписи.

11.1.2.Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.

11.1.3.Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете Зарегистрированного лица, если он вносит запись в Реестр, полагаясь на гарантию подписи. Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете Зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в Реестр.

11.2.Способы установления гарантии подписи

11.2.1.Регистратор использует следующие способы установления гарантии подписи:

заключение регистратором и гарантом договора гарантии подписи;
объединение регистраторов в программу гарантии подписи, в которой устанавливаются единые правила гарантии подписи.

11.2.2.Регистратор обязан информировать заинтересованных лиц о правилах гарантии подписи или о правилах, принятых в программе гарантии подписи, участником которой он является.

11.2.3.Регистратор принимает гарантию подписи, если он заключил с гарантом договор программы гарантии подписи или вступил в программу гарантии подписи, и гарант исполнил все требования, установленные таким договором или программой.

11.2.4.Гарантия подписи осуществляется в соответствии с порядком, изложенным в договоре гарантии подписи или в программе гарантии подписи.

11.2.5.Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете Зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в Реестр, а также вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта.

11.2.6.Гарант не вправе отказаться от факта выдачи им гарантии подписи, оформленной надлежащим образом.

11.2.7.Гарант обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

11.2.8.Гарант несет имущественную ответственность в рамках установленного для него предела ответственности.

11.3.Пределы ответственности гаранта

11.3.1.Пределы ответственности гаранта определяются в процентном отношении от размера его собственного капитала, устанавливаются договором гарантии подписи или программой гарантии подписи, но не могут превышать 80% от собственного капитала гаранта.

11.3.2.Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности, для различных категорий лиц (физических или юридических), чьи подписи гарантируются.

12.Взаимодействие с трансфер-агентом

12.1.Общие положения

12.1.1.Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Договором может быть предусмотрено ограничение по типам Операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

12.1.2.Эмитент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, не вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами.

12.1.3.Регистратор вправе вносить изменения в Реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.

12.1.4.Трансфер-агент не вправе осуществлять Операции по Лицевым счетам Зарегистрированных лиц.

12.1.5.Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки журналов отправленных (принятых) документов, ведение которых осуществляют регистратор и трансфер-агент.

12.2.Функции трансфер-агента

12.2.1.Трансфер-агент имеет право выполнять следующие функции:

прием от Зарегистрированных лиц и их Уполномоченных представителей документов на совершение Операций в Реестре;
передача регистратору подлинников документов на совершение операций в Реестре;
передача Зарегистрированным лицам и их Уполномоченным представителям выписок из Реестра, полученных от регистратора;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

12.2.2.Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или часть из них.

12.2.3.Регистратор и трансфер-агент предоставляют заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

12.3.Ответственность трансфер-агента и регистратора

12.3.1.Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение Реестра.

12.3.2.Регистратор возмещает убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

12.4.Условия договора регистратора с трансфер-агентом

12.4.1.В договоре регистратора с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия:

время приема документов на проведение Операций в Реестре – не менее 4-х часов каждый рабочий день недели;
соблюдение Правил.

13.Данные о регистраторе

Наименование:	Открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий»
Место нахождения:	107078, Москва, Орликов пер., д.3, корп.В
Почтовый адрес:	105066, Москва, ул. Ольховская, д.22
Телефон:	(095) 705-9232, 263-8153, 263-8069
Факс:	(095) 265-4336

Прием Зарегистрированных лиц, прием документов и распоряжений, выдача справок, выписок и уведомлений производится с 10 до 17 часов (по рабочим дням).

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510