Документы, представляемые Кандидатом в Дилеры

    Для заключения с Банком России Договора  о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ Кандидат  в Дилеры должен представить в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своей головной организации следующие документы:

Документ	Форма	Комментарии
Заявление Кандидата	Форма Заявления Кандидата	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.3.1(1), Приложение 1) (Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами" , п.2.2, п. 2.3.2,  Приложение 3)
Анкету Кандидата	Форма Анкеты Кандидата	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ",  п.3.1(2), Приложение 2) (Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами" , п.2.2, п. 2.3.2,  Приложение 3)
Нотариально заверенную копию справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике с указанием присвоенного Кандидату кода ОКПО	Форма Справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике с указанием присвоенного Кандидату кода ОКПО	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ",  п.3.1(3)) (Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами" , п.2.2, п. 2.3.2,  Приложение 3)
Справку об отсутствии за последний отчетный период задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды (единого социального налога) Комментарий	Форма Справки об отсутствии за последний отчетный период задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ",  п.3.1(4))
Нотариально заверенные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности.	Форма Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ",  п.3.1(5)) (Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами" , п.2.2, п. 2.3.2, Приложение 3)

Кандидат, являющийся кредитной организацией, кроме перечисленных документов,   дополнительно предоставляет:

Справку из НФА, подтверждающую членство Кандидата в данной организации (только для кредитных организаций)

Форма Справки из НФА

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.3.2)

Кандидат, не являющийся кредитной организацией, кроме перечисленных документов, дополнительно предоставляет:

Нотариально заверенную копию аудиторского заключения в составе вводной и итоговой частей с приложением бухгалтерской отчетности за прошедший отчетный год с отметкой аудитора;	(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.3.3)
Копии баланса и отчета о прибылях и убытках за последний отчетный период, предшествующий дате подачи Документов с отметкой об их принятии налоговой инспекцией, заверенные организацией-Кандидатом. Бухгалтерская отчетность должна быть представлена в сброшюрованном виде;
Справку о расчете собственного капитала за последний отчетный период, а также документы, необходимые для его расчета в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России;
Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Кандидата;
Справку из саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подтверждающую членство Кандидата в данной организации.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510