Дополнительные требования для Кандидатов, являющихся кредитными организациями

  Выполнение обязательных резервных требований Банка России за последние 3 месяца, предшествующие месяцу подачи Документов.

    Документы

  Кандидат должен являться членом Национальной фондовой ассоциации (НФА).

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п. 2.2.1, п.2.2.2)
(Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов мер воздействия в виде:

     предписания об ограничении проведения или о запрете на осуществление отдельных банковских операций;
     отзыва лицензии на осуществление банковских операций;
     назначения временной администрации по управлению Кандидатом.

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п. 2.2.3)
(Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов просроченной задолженности по кредитам ранее предоставленным Банком России, и процентам по ним, а также других просроченных обязательств перед Банком России

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.4)
(Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов неоплаченных расчетных документов клиентов кандидата, а также неоплаченных расчетных документов самого кандидата в связи с отсутствием средств на корреспондентских счетах Кандидата непрерывно свыше 5-ти дней.

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.5)
(Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

  Отнесение кандидата к категории финансово стабильных банков на последнюю отчетную дату и в период рассмотрения документов, определяемой ГУ (НБ) Банка России.

(Положение ЦБР от 10.11.1998 г. N 59-П "О Порядке рассмотрения документов и заключения Банком России Договоров о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ", п.2.2.6.)
(Указание ЦБР от 31.03. 2000 г. N 766-У)
(Указание оперативного характера ЦБР от 23.09.2002 г. N 128-Т "О методических рекомендациях по проведению проверки работы территориального учреждения Банка России в части контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и совершения расчетов по операциям с государственными и иными ценными бумагами", п.2.3.1, Приложение 2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510