Обязанности брокера, осуществляющего необеспеченные и маржинальные сделки на рынке ценных бумаг

Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, обязан обеспечить раздельный учет совершаемых им маржинальных и необеспеченных сделок в отношении каждого клиента.

Брокер обязан уведомить клиента об изменениях списка ликвидных ценных бумаг, а также о последствиях этих изменений для клиента.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.8)

v Брокер обязан осуществлять идентификацию плательщиков денежных средств, поступающих на специальный брокерский счет брокера или на собственный банковский счет брокера, если право использования денежных средств клиента брокером предусмотрено договором на брокерское обслуживание;

Брокер обязан предоставлять информацию о плательщиках федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг по его требованию.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.11.1)

Брокер обязан ежедневно предоставлять каждому клиенту отчет, содержащий информацию о перерасчете уровня маржи, если иное не предусмотрено в договоре с клиентом.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.14)

Брокер обязан направлять клиенту требования о внесении в обеспечение обязательств клиента денежных средств и/или ценных бумаг в письменной форме в случае, если иной порядок направления требований не предусмотрен договором с клиентом.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.17)

Брокер обязан вести журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств (журнал).

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.20)

Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и/или необеспеченные сделки, обязан:

• разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента;

• использовать автоматизированную систему расчета уровня маржи, величины обеспечения и ЗК_Б клиента, обеспечивающую контроль за превышением величины обеспечения над ЗК_Б клиента, а также за соответствием уровня маржи и нормативов R1 и R2 установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям;

• назначить должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении маржинальных и/или необеспеченных сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные и/или необеспеченные сделки.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.24)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510