Сведения указываемые в отчете за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения последним маржинальных сделок, а также имеющем обязательства по неисполненным сделкам

В отчете должны быть указаны:

• наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенные брокером;

• уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;

• размер ЗК_Б клиента по истечении первого часа торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;

• норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", Приложение п.23)

Требования распространяются на всех брокеров, совершающих маржинальные и необеспеченные сделки, независимо от того, являются ли они участниками торгов. Брокерам, совершающим маржинальные и необеспеченные сделки, но не являющимся участниками торгов, рекомендуем предусмотреть механизм передачи отчета организатору торговли.

(Информационное письмо ФСФР от 16.05.2006 г. N 06-ОВ-02\7220 "Об порядке применения требований Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных приказом ФСФР России от 07.03.2006 г. N 06-24\пз-н", п.7)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510