Список документов, направляемых Заявителем в НАУФОР

Список документов, направляемых Заявителем в НАУФОР для получения Ходатайства о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитные организации)

Документы готовятся в соответствии с требованиями Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.

№ п/п	Наименование документа	Количество экземпляров
1.	Заявление о предоставлении Ходатайства о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган	1
2.	Заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению №1 к Порядку лицензирования. При обращении соискателя лицензии за получением одновременно нескольких видов лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заявление подается на каждый вид деятельности отдельно.	2
3.	Анкета, заполненная по форме согласно приложению №2 к Порядку лицензирования на основании данных по состоянию на дату представления заявления (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии).	2 (в бумажной форме), 1 (на магнитном носителе в формате SMML)
4.	Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке.	2
5.	Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц соискателя лицензии, заверенная в установленном порядке.	2
6.	Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке.	2
7.	Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.	2
8.	Копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора, заверенная подписью и оттиском печати аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности, с приложением заверенной в установленном порядке копии лицензии аудитора (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные в текущем году).	2
9.	Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты - на дату подачи заявления).	2
10.	Справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов.	2
11.	Расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления).	2
12.	Копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные после отчетной даты).	2
13.	Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	2
14.	Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации.	2
15.	Справка о лицах входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства.	2
16.	Копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии.	2
17.	Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.	2
18.	Копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.	2
19.	Копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в п.1.5.1 Порядка лицензирования).	2
20.	Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии. В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке.	2
21.	Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом).	2
22.	Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке.	2
23.	Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке.	2
24.	Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации).	2
25.	Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке.	2
26.	Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии - юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год.	2
27.	Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц. Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.	2
28.	Заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии).	2
29.	Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии.	2
30.	Копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года).	2
31.	Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.	2
32.	Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии (представляется в случае подачи Заявителем документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг).	2
33.	Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии (представляется в случае подачи Заявителем документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг).	3
34.	Копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке (представляется в случае подачи документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности).	2
35.	Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент) утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке (представляются в случае подачи документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности). При внесении в документ изменений и/или дополнений предоставляются: - новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями; - текст поправок с указанием вносимых изменений и/или дополнений, а также обоснование необходимости внесения таких изменений и/или дополнений. Указанные изменения и/или дополнения представляются в лицензирующий орган не позднее, чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие.	2
36.	Копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент) утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке (представляется в случае подачи документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности). При внесении в документ изменений и/или дополнений предоставляются: - новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями; - текст поправок с указанием вносимых изменений и/или дополнений, а также обоснование необходимости внесения таких изменений и/или дополнений. Указанные изменения и/или дополнения представляются в лицензирующий орган не позднее, чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие.	2
37.	Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров) утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке (представляется в случае подачи документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности).	2
38.	Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам) утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке (представляются в случае подачи документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности).	2

Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть пронумерован, прошит и заверен в установленном порядке.
Документы, указанные в п.п. 8,9,10,11,12, составляются в соответствии с требованиями указания Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, и должны быть заверены подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также оттиском печати кредитной организации

(Приказ ФСФР от 16.03.2005 г. N 05-3/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг")

(Приказ ФСФР №05-26/пз-н от 28.07.2005 г. (Порядок лицензирования)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510