Функции генерального инспектора межрегиональной инспекции

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.1.3)

Рассматривает предложения в проект Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения.

Подготавливает заключение  с учетом результатов согласования предложений о проведении проверок, и рассмотрения обоснований нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), указанных территориальными учреждениями Банка России в перечне неучтенных предложений в проект Сводного плана.

При рассмотрении предложений в проект Сводного плана, при необходимости запрашивает у территориальных учреждений Банка России,   дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложении в проект Сводного плана, и устанавливает срок их представления.

Направляет не позднее 1 декабря текущего года   в установленном порядке в Главную инспекцию заключение, содержащее:

        предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), указанных в перечне неучтенных предложений в проект Сводного плана;

        дополнения по предложениям в проект Сводного плана, представленным территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, и по предложениям в проект Сводного плана, представленным структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, относительно:

- типа проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);

- вида проверки: комплексная или тематическая (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, - для тематической проверки);

- проверяемого периода;

- месяца начала проверки кредитной организации (ее филиала).

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.8)

Осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.14)

Запрашивает планы проверок территориального учреждения Банка России и информацию о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), не предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, в порядке и сроки, которые устанавливаются в запросе.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.16.3)

Принимает решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) в пределах квартала, в котором запланировано их проведение,  в части окружных проверок кредитных организаций (их филиалов) по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.3.3)

Подготавливает по согласованию с соответствующими территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, и направляет в установленном порядке в Главную инспекцию предложения о внесении изменений в Сводный план в части проведения окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций одновременно с информацией о согласии (несогласии) на то территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.3.4.3)

Принимает решение о проведении внеплановой окружной проверки кредитной организации (ее филиала)  в следующих случаях:

        при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), либо при устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации;

        при поступлении в территориальное учреждение Банка России заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

        при обращении кредитной организации в территориальное учреждение Банка России с ходатайством о расширении деятельности, в том числе с ходатайством на выдачу Генеральной лицензии, если с даты завершения предыдущей комплексной проверки до представления указанного ходатайства прошло более чем три месяца;

        при возникновении оснований для осуществления территориальным учреждением Банка России контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации;

        в иных случаях, когда необходимость (возможность) принятия указанного решения предусмотрена федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России.

Направляет уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения,  в установленном порядке в Главную инспекцию и руководителю территориального учреждения Банка России;

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.4.3, п.4.3.1)

Организует проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Подписывает:

        распоряжение на проведение проверки на основании которого руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за головным офисом кредитной организации, и (или) руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за структурным подразделением кредитной организации, подписывают поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

        поручение на проведение проверки

        задание на проведение проверки.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.4.3.2, п.4.3.3)

Осуществляет взаимодействие Главной инспекции с территориальными учреждениями Банка России при согласовании предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) .

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.4.5, п.4.5.1)

Не позднее пяти рабочих дней со дня получения ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России:

Рассматривает ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России;

        Подготавливает предложения о возможности привлечения к проведению проверки кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;

        Направляет в Главную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России - при отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;

        Осуществляет необходимые действия по включению в состав рабочей группы работников инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России - при наличии возможности привлечения их к участию в проверке кредитной организации (ее филиала).

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.6.2, п.6.3, п.6.5)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510