Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

Генеральный инспектор Главной инспекции, руководитель территориального учреждения Банка России вправе подписывать:

• распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и поручение на проведение проверки:
  • на основании выписки из Сводного плана;
  • на основании решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктом 4.3 настоящей Инструкции;
• поручение на проведение проверки - на основании распоряжения на проведение проверки и задания на проведение проверки, подписанных руководством Банка России*.

Распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки, поручение на проведение проверки и дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (САДД) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в учреждениях системы Банка России.

По решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, задание на проведение проверки может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки. В этом случае задание на проведение проверки не регистрируется в САДД.

При информировании Агентства о принятии решения о проведении проверки банка Банк России направляет Агентству копию поручения на проведение проверки или копию дополнения к поручению на проведение проверки в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.

(Инструкция Банка России от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п. 8.1.)

К должностным лицам Банка России, обладающим правом поручать проведение проверок, в том числе подписывать поручения на проведение проверок, относятся:

• Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции кредитных организаций Банка России, лица, их замещающие, - право подписи поручений на проведение любых проверок кредитных организаций (их филиалов);
• генеральный инспектор Главной инспекции (лицо, его замещающее), заместитель генерального инспектора Главной инспекции - право подписи поручений на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за которыми осуществляется территориальными учреждениями Банка России, инспекционную деятельность которых он координирует;
• начальник (председатель) территориального учреждения Банка России, его заместители  - право подписи поручений на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет данное территориальное учреждение Банка России, в том числе поручений на проведение повторных проверок в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации. Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, вправе также подписывать поручения на проведение проверок филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России (по согласованию с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью данного филиала кредитной организации, в порядке, установленном нормативными актами Банка России, определяющими особенности организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов);
• руководитель отделения территориального учреждения Банка России, руководитель операционного управления территориального учреждения Банка России, - право подписи поручений на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет данное структурное подразделение Банка России (в случае создания отделения территориального учреждения Банка России, операционного управления территориального учреждения Банка России и предоставления их работникам полномочий на проведение проверок);
• руководитель расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России - право подписи поручений на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет территориальное учреждение Банка России, при проведении проверок по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; по вопросу организации работы, совершения и учета отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц в уполномоченных банках (их филиалах) (в том числе во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала); по вопросу соблюдения кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения в части осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью.

(Инструкция Банка России от 25.08.2003 № 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", п.1.6.)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510