Предварительное документальное ознакомление с проверяемой организацией и ее деятельностью (предпроверочная подготовка).

but.gif (133 bytes) Подготовка к проведению проверок кредитных организаций (их филиалов) (предпроверочная подготовка) осуществляется на основе имеющейся в Банке России информации для уточнения вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и определения объема выборки документов (информации), необходимых для проведения проверок, с учетом предварительного анализа и оценки:

        bul1.gif (838 bytes) финансового состояния кредитных организаций ;

        bul1.gif (838 bytes) подверженности кредитных организаций (их филиалов) рискам;

        bul1.gif (838 bytes) систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитных организаций (их филиалов);

        bul1.gif (838 bytes) достоверности представляемой в Банк России отчетности кредитных организаций (их филиалов);

        bul1.gif (838 bytes) устранения нарушений и недостатков, выявленных в ходе предшествующих проверок кредитных организаций (их филиалов);

        bul1.gif (838 bytes) исполнения кредитными организациями (их филиалами) требований Федерального закона № 115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также иных федеральных законов.

(Инструкция Банка России от 25.08.2003 г. N 105-И "О порядке проверок кредитных организаций (их филиалов уполнлмоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации", п.4.1)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510