ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 07.05.2002 № 1148-У
Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П
"Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности
кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
(утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462)
(в ред.Указанием ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской
Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального
закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации",
утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О
генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 16 от 9
сентября 1996 года, других нормативных актов.
2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с Генеральной
лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование
следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее
- заявитель) на рынке ценных бумаг:
- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
- дилерской деятельности;
- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
- клиринговой деятельности.
3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком
России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных
бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997
года.
4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ
в выдаче лицензии.
5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России* следующий
комплект документов:
а) заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;
б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации
заявителя;
в) регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном
носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом
контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка
России;
г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому
виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы
представляются при подаче заявления начиная с 22 апреля 1998 года;
д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена,
отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана
с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых
должностей;
е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного
лицензионного сбора;
ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию
службы внутреннего контроля;
з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную
дату;
и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие
требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ
России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям
нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности
(за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая
операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила
ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления начиная с 1
января 1998 года;
л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными
актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность
по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию
указанных видов деятельности.
Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны
быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем
заявителя.
6. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения
о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом
регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью
кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения
о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
7. Банк России ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных
лицензий (Приложение 3).
8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего
за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России
регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.
9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее
15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации,
имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет
электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент
контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка
России.
10. Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого
месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях
(Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7).
(в ред.Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке
установленного образца с указанием номера, определяемого согласно Приложению
4.
Председатель
Центрального Банка
Российской Федерации С.К.Дубинин
Согласовано:
Заместитель
Председателя ФКЦБ России А.С.Колесников
23.10.97 г.
Приложение 1
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
(На бланке организации-заявителя)
от "____" __________ N ___
Заявление
на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Кому ____________________________________________________________________
Наименование организации на русском и английском языках:
полное __________________________________________________________________
сокращенное _____________________________________________________________
Место нахождения ________________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________________
Фактический адрес _______________________________________________________
Дата государственной регистрации ________________________________________
Регистрационный номер (номер лицензии на банковскую деятельность)
_________________________________________________________________________
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Центральный банк Российской Федерации
_________________________________________________________
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО_________________________________
СООГУ (ОКОГУ)_________________________________
СОАТО (ОКАТО)__________________________________
ОКОНХ (ОКДП)__________________________________
КФС__________________________________
КОПФ__________________________________
Номер телефона_________________________________
Номер факса_________________________________
Адрес электронной почты_________________________________
Сведения о корреспондентском счете в Банке России:
номер счета_______________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования для
получения лицензии (указать вид лицензии):
профессионального участника рынка ценных бумаг
_________________________________________________________.
2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
предполагается осуществлять следующие виды деятельности и операций на
рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню,
установленному в пункте 2 настоящего Положения):
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным постановлением
Федеральной комиссии от 19 сентября 1997 г. N 26.
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
4. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для получения
лицензии, в Центральный банк Российской Федерации;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,
регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
или Центральным банком Российской Федерации проверок деятельности,
осуществляемой кредитной организацией на рынке ценных бумаг.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в
настоящем заявлении и регистрационной форме.
ФИО и должность
руководителя кредитной организации
подпись
печать
Приложение 2
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
Регистрационная форма
(прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)
1. Общие сведения о кредитной организации
1.1. Наименование кредитной организации на русском и английском языках:
полное __________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
сокращенное _____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
1.2. Место нахождения____________________________________________________
Почтовый адрес __________________________________________________________
Фактический адрес _______________________________________________________
Дата государственной регистрации (получения лицензии на банковскую
деятельность)
__________________________________
Регистрационный номер (номер банковской лицензии)________________________
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Центральный банк Российской Федерации
___________________________________________________________
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО______________________________
СООГУ (ОКОГУ)_____________________________
СОАТО (ОКАТО)_____________________________
ОКОНХ (ОКДП)_______________________________
КФС_______________________________
КОПФ_______________________________
Номер телефона____________________________
Номер факса____________________________
Адрес электронной почты____________________________
1.3. Корреспондентский счет в Банке России_______________________________
1.4. Список филиалов и представительств кредитной организации, включая
информацию об их местах нахождения, ФИО руководителей.
1.5. а)** Список лиц-резидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном)
капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю
каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое
наименование, юрисдикцию, место нахождения, идентификационный налоговый
номер, код ОКПО, организационно-правовую форму, а для физических лиц
фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (тип документа,
удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы.
б) Список лиц-нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном
(складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а
также для юридических лиц - полное и краткое наименования, юрисдикцию,
место нахождения, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,
гражданство.
Если в состав совладельцев кредитной организации входят совладельцы,
имеющие не менее чем 5%-ной долей участия (голосующих акций), то по
спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих
не менее чем 20%-ной долей участия (голосующих акций) в уставном капитале
совладельца кредитной организации.
1.6. Список лиц, включая лиц-нерезидентов, в котором кредитной
организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном)
капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в
уставном (складочном) капитале другого лица,
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и
краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса
филиалов и представительств, для резидентов - идентификационный налоговый
номер, код ОКПО, организационно-правовую форму.
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал кредитной организации
__________________________млн. рублей;
б) собственные средства (капитал) кредитной организации
__________________________млн. рублей;
__________________________тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации
2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид
деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер
лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование
лицензирующего органа).
2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации
документы на получение кредитной организацией лицензий на осуществление
профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на
осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование
лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается
получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что
была приостановлена или аннулирована лицензия.
3. Руководители и штатные сотрудники кредитной организации
3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного
органа управления кредитной организации с указанием его председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и
номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация,
специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже, в подпунктах "ж" и
"з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной
организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других
лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, даты
выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа кредитной организации (в случае, если
исполнительный орган кредитной организации является коллегиальным),
единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и
номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация,
специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже, в подпунктах "ж" и
"з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной
организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других
лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата
выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление
кредитной
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный
бухгалтер, руководитель службы внутреннего контроля, лицо, ответственное
за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности
("бэк-офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и
номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация,
специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже, в подпунктах "ж" и
"з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной
организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других
лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата
выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.4. Общее количество сотрудников кредитной организации____, из них
количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты____.
Перечислить сотрудников кредитной организации, имеющих квалификационные
аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей
регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии,
срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего
квалификационные аттестаты.
4. Информация о профессиональной деятельности кредитной организации
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг___________________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных
участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо депозитарной
системе.
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры
при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с
указанием на то, является ли данная кредитная организация для них
основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация,
специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже, в подпунктах "ж" и
"з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной
организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других
лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серии, сроки действия, даты
выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты)
4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой
заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.
Место нахождения аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)
______________________________________________________
Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты)
______________________________________________________
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации
(аудитора),
орган, выдавший лицензию ________________________________________________
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой
заключен договор, указать информацию об аудиторской организации
(аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Дата проведения последней аудиторской проверки___________________________
Стр. Х/У
"X" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
ИНН:| | | | | | | | | | |
+--+--+--+--+--+--+--+--+--+--+
___________________________________________________________________
4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых,
товарных и валютных бирж, где кредитная организация принимает участие в
торговле.
4.7. Имеются ли у кредитной организации служба внутреннего контроля,
действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности
("бэк-офис") - для профессиональных участников, предполагающих
осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, -
удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и
внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденного постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
5. Иная информация о деятельности кредитной организации
за последние 3 года
5.1. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об
использовании прибыли на конец последнего завершенного квартала перед
подачей заявления.
5.2. Сведения о санкциях, наложенных на заявителя органами
государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом за
последние 3 года, в связи с профессиональной деятельностью на рынке
ценных бумаг.
Сведения должны содержать:
- дату наложения санкций;
- орган, наложивший санкции:
- причину наложения санкций;
- вид санкций:
- размер санкций:
- степени исполнения санкций.
5.3. Участвовала ли кредитная организация в качестве истца или ответчика
в суде в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было
принято судом.
5.4. Были ли случаи неисполнения кредитной организацией решений суда по
вопросам, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных
бумаг.
5.5. Подавались ли иски в суд о признании кредитной организации
несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
5.6. Отказывали ли кредитной организации в приеме в члены объединения
юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов профессиональных
участников рынка ценных бумаг).
5.7. Применялись ли по отношению к кредитной организации меры
дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было
принято.
5.8. ФИО, должность и телефоны лица, уполномоченного взаимодействовать с
лицензирующим органом.
Наименование должности
руководителя кредитной организации ______________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать кредитной организации
Приложение 3
Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
+-+------+------+------+------+----------+------------------------+-----+
| |Номер |Полное|Субъ- |Место |Фактичес- | |Дата |
| |лицен-|наиме-|ект РФ|нахож-|кий адрес,| |выда-|
|N|зии на|нова- | |дения |почтовый | |чи |
| |бан- |ние | | |адрес |Номер выданной лицензии |ли- |
| |ковс- |кре- | | | | |цен- |
| |кую |дитной| | | | |зии |
| |дея- |орга- | | | | | |
| |тель- |низа- | | | | | |
| |ность |ции | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
+-+------+------+------+------+----------+---+--+--+--+--+--+--+--+-----+
| | | | | | |код|N |Б |Д |У |Х |К |О | |
+-+------+------+------+------+----------+---+--+--+--+--+--+--+--+-----+
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8| 9|10|11|12|13|14| 15 |
+-+------+------+------+------+----------+---+--+--+--+--+--+--+--+-----+
-+------+-------+------+
|Дейс- |Дата |Орган,|
|твие |изме- |выдав-|
|лицен-|нения |ший |
|зии |дейс- |лицен-|
|(при- |твия |зию |
|оста- |лицен- | |
|новле-|зии | |
|на, | | |
|анну- | | |
|лиро- | | |
|вана, | | |
|перео-| | |
|форм- | | |
|лена) | | |
-+------+-------+------+
| | | |
-+------+-------+------+
| 16 | 17 | 18 |
-+------+-------+------+
Приложение 4
Порядок
кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг
(для лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг)
Номер лицензии представляет собой код, состоящий из трех групп знаков:
ХХХ-ХХХХХ-ХХХХХХ,
+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+
| Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х |
+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+
где первая группа из трех знаков (1, 2, 3) - это код территориального
учреждения Банка России (например - 102), вторая группа из пяти знаков (4,
5, 6, 7, 8) - это порядковый номер лицензии в территориальном учреждении Банка
России (например - 00012), третья группа из шести знаков (например - 9, 10,
11, 12, 13, 14) - это код деятельности и операций с ценными бумагами (например
- 211100).
Код в первой группе присваивается в следующем порядке:
100 - Центральный банк Российской Федерации;
101 - ОПЕРУ-2 при Банке России;
102 - Национальный банк Республики Адыгея;
103 - Главное управление Центрального банка РФ по Алтайскому краю;
104 - Национальный банк Республики Алтай;
105 - Главное управление Центрального банка РФ по Амурской области;
106 - Главное управление Центрального банка РФ по Архангельской области;
107 - Главное управление Центрального банка РФ по Астраханской области;
108 - Национальный банк Республики Башкортостан;
109 - Главное управление Центрального банка РФ по Белгородской области;
110 - Главное управление Центрального банка РФ по Брянской области;
111 - Главное управление Центрального банка РФ по Вологодской области;
112 - Главное управление Центрального банка РФ по Воронежской области;
113 - Национальный банк Республики Дагестан;
114 - Главное управление Центрального банка РФ по Еврейской автономной
области;
115 - Главное управление Центрального банка РФ по Ивановской области;
116 - Главное управление Центрального банка РФ по Ингушской республике;
117 - Главное управление Центрального банка РФ по Иркутской области;
118 - Национальный банк Кабардино-Балкарской республики;
119 - Главное управление Центрального банка РФ по Калининградской
области;
120 - Национальный банк Карачаево-Черкесской республики;
121 - Национальный банк Республики Калмыкия;
122 - Главное управление Центрального банка РФ по Калужской области;
123 - Главное управление Центрального банка РФ по Камчатской области;
124 - Национальный банк Республики Карелия;
125 - Главное управление Центрального банка РФ по Кемеровской области;
126 - Главное управление Центрального банка РФ по Кировской области;
127 - Национальный банк Республики Коми;
128 - Главное управление Центрального банка РФ по Костромской области;
129 - Главное управление Центрального банка РФ по Краснодарскому краю;
130 - Главное управление Центрального банка РФ по Красноярскому краю;
131 - Главное управление Центрального банка РФ по Курганской области;
132 - Главное управление Центрального банка РФ по Курской области;
133 - Главное управление Центрального банка РФ по Ленинградской области;
134 - Главное управление Центрального банка РФ по Липецкой области;
135 - Главное управление Центрального банка РФ по Магаданской области;
136 - Национальный банк Республики Марий Эл;
137 - Национальный банк Мордовской республики;
138 - Главное управление Центрального банка РФ по городу Москве;
139 - Главное управление Центрального банка РФ по Московской области;
140 - Главное управление Центрального банка РФ по Мурманской области;
141 - Главное управление Центрального банка РФ по Нижегородской области;
142 - Главное управление Центрального банка РФ по Новгородской области;
143 - Главное управление Центрального банка РФ по Новосибирской области;
144 - Главное управление Центрального банка РФ по Омской области;
145 - Главное управление Центрального банка РФ по Оренбургской области;
146 - Главное управление Центрального банка РФ по Орловской области;
147 - Главное управление Центрального банка РФ по Пензенской области;
148 - Главное управление Центрального банка РФ по Пермской области;
149 - Главное управление Центрального банка РФ по Приморскому краю;
150 - Главное управление Центрального банка РФ по Псковской области;
151 - Главное управление Центрального банка РФ по Ростовской области;
152 - Главное управление Центрального банка РФ по Рязанской области;
153 - Главное управление Центрального банка РФ по Самарской области;
154 - Главное управление Центрального банка РФ по городу Санкт-Петер-
бургу;
155 - Главное управление Центрального банка РФ по Саратовской области;
156 - Главное управление Центрального банка РФ по Сахалинской области;
157 - Главное управление Центрального банка РФ по Свердловской области;
158 - Национальный банк Республики Саха (Якутия);
159 - Национальный банк Республики Северная Осетия - Алания;
160 - Главное управление Центрального банка РФ по Смоленской области;
161 - Главное управление Центрального банка РФ по Ставропольскому краю;
162 - Главное управление Центрального банка РФ по Тамбовской области;
163 - Национальный банк Республики Татарстан;
164 - Главное управление Центрального банка РФ по Тверской области;
165 - Главное управление Центрального банка РФ по Томской области;
166 - Национальный банк Республики Тыва;
167 - Главное управление Центрального банка РФ по Тульской области;
168 - Главное управление Центрального банка РФ по Тюменской области;
169 - Национальный банк Удмуртской республики;
170 - Главное управление Центрального банка РФ по Ульяновской области;
171 - Главное управление Центрального банка РФ по Хабаровскому краю;
172 - Национальный банк Республики Хакасия;
173 - Главное управление Центрального банка РФ по Челябинской области;
174 - Главное управление Центрального банка РФ по Читинской области;
175 - Национальный банк Чувашской республики;
176 - Главное управление Центрального банка РФ по Чукотскому автономному
округу;
177 - Главное управление Центрального банка РФ по Ярославской области.
Вторая группа знаков содержит порядковый номер лицензии, присваиваемый
в возрастающем порядке территориальным учреждением Банка России.
Расшифровка кодов деятельности и операций с ценными бумагами в третьей
группе знаков осуществляется в следующем порядке:
- знак 9 (Б): 0- брокерская деятельность не осуществляется;
1 - осуществляется брокерская деятельность, за исключе-
нием операций с физическими лицами;
2 - осуществляется брокерская деятельность, включая
операции с физическими лицами;
- знак 10 (Д): 0 - дилерская деятельность не осуществляется;
1 - дилерская деятельность осуществляется;
- знак 11 (У): 0 - деятельность по доверительному управлению не
осуществляется;
1 - деятельность по доверительному управлению осуществля-
ется;
- знак 12 (X): 0 - депозитарная деятельность не осуществляется;
4 - депозитарная деятельность осуществляется;
- знак 13 (К): 0 - клиринговая деятельность не осуществляется;
1 - клиринговая деятельность осуществляется;
- знак 14 (О) 0 - всегда ставится ноль (не используется территориальным
учреждением Банка России).
Приложение 5
Серия N
Номер лицензии______________от "__" 199_г.
Лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг
На осуществление:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Лицензия выдана:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Срок действия лицензии
_________________________________________________________________________
Условия осуществления лицензируемого вида деятельности
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
Лицензия продлена до "__"________199_г.
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
Лицензия продлена до "__"________199_г.
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
-------------------------------------------------------------------------
* Под территориальными учреждениями Банка России понимаются территориальное
Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2
** Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди
совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.
Приложение 6
(Введено Указанием ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
+-----------------------+------------------+
|Код территории по СОАТО|Код учреждения по |
| |справочнику КП |
+-----------------------+------------------+
| | |
+-----------------------+------------------+
Форма N 041
Ежемесячная
Отчет за ____ месяц ___ г.
о проведенных проверках деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
| N|Реги-|Фак- |Номер|Даты |Осно-|Вид |Осу- |При- |Вид |Дата и|При- |
|п/п|стра-|тиче-|ли- |начала |вание|про-|щест-|нятые|нару-|номер |меча-|
| |цион-|ский |цен- |и окон-|про- |вер-|влена|меры |шения|доку- |ния |
| |ный |ад- |зии, |чания |верки|ки |про- |по |зако-|мента,| |
| |но- |рес, |в со-|про- | | |верка|ре- |нода-|в со-| |
| |мер |поч- |от- |верки | | |вида |зуль-|тель-|ответ-| |
| | |товый|вет- |(дд. | | |дея- |татам|ства |ствии | |
| | |адрес|ствии|мм. | | |тель-|про- |о |с ко-| |
| | |орга-|с ко-|гггг.) | | |ности|верки|рынке|торым | |
| | |низа-|торой| | | | | |цен- |вве- | |
| | |ции |орга-| | | | | |ных |дена | |
| | | |низа-| | | | | |бумаг|мера | |
| | | |ция | | | | | | |воз- | |
| | | |осу- | | | | | | |дей- | |
| | | |щест-| | | | | | |ствия | |
| | | |вляет| | | | | | | | |
| | | |про- | | | | | | | | |
| | | |фес- | | | | | | | | |
| | | |сио- | | | | | | | | |
| | | |наль-| | | | | | | | |
| | | |ную | | | | | | | | |
| | | |дея- | | | | | | | | |
| | | |тель-| | | | | | | | |
| | | |ность| | | | | | | | |
| | | |на | | | | | | | | |
| | | |рынке| | | | | | | | |
| | | |цен- | | | | | | | | |
| | | |ных | | | | | | | | |
| | | |бумаг| | | | | | | | |
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
Раздел I
Раздел II
Порядок составления и представления "Отчета о проведенных проверках
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями
Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности
кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка
России от 23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от
25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее
15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных
организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях,
деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия
по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной
организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате
дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной
организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом
инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием
следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан
и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного
органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с
присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной
деятельности, в соответствии с п.1.4. "Положения о лицензировании
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 23.11.98 г.
N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае,
если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код
примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания
Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушена кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и
применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов
применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения
Банка России от 19.08.98 г. N 49-П "О порядке применения к кредитным
организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений
приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения,
предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия,
а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным
учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры
воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном
учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
Перечень кодов мер воздействия, применяемых к кредитной организации
в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка
России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных
бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия
за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной
организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о
рынке ценных бумаг;
код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми
актами порядке;
код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
предусмотренных федеральным законом;
код 024 - обращение в ФКЦБ России;
код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг;
код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
код 033 - штраф.
Перечень кодов видов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 г. N 49-П
"О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности
и иных мер воздействия за нарушения законодательства
о рынке ценных бумаг"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на
рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности
лицензирующему органу;
код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
документов профессионального участника;
код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
(капитала);
код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных
бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных
стандартов профессиональной деятельности;
код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих
порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении
разных видов профессиональной деятельности;
код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
деятельности;
код 018 - манипулирование ценами;
код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных
бумаг;
код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с
деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом
норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных
последним ценных бумаг;
код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;
код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об
использовании служебной информации.
Приложение 7
(Введено Указанием ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
+--------------+------------------+
|Код территории|Код учреждения по |
|по СОАТО |справочнику КП |
+--------------+------------------+
| | |
+--------------+------------------+
Форма N 042
Ежемесячная
Отчет за ____ месяц ___ г.
о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| N|Наимено-|Дата |Регистрацион-|Фактиче- |Краткое |Резуль- |Приме-|
|п/п|вание |посту-|ный номер|ский ад-|содержа- |тат рас-|чания |
| |органи- |пления|кредитной ор-|рес, поч-|ние жа-|смотре- | |
| |зации- |жалобы|ганизации - |товый ад-|лобы |ния жа-| |
| |заяви- |(заяв-|профессио- |рес кре-|(заявле- |лобы | |
| |теля |ления)|нального уча-|дитной |ния) |(заявле- | |
| |(ФИО | |стника рынка|организа- | |ния) | |
| |заяви- | |ценных бумаг,|ции | | | |
| |теля), | |относительно | | | | |
| |почтовый| |деятельности | | | | |
| |адрес | |которого по-| | | | |
| |заяви- | |ступила жа-| | | | |
| |теля | |лоба (заявле-| | | | |
| | | |ние) | | | | |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| | | | | | | | |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
Порядок составления и представления "Отчета о работе с жалобами
(заявлениями) относительно деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями
Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений)
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от
23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной
деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N
ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа
месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в
формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации
- профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно
деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительного деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления)
с использованием следующих кодов: (в качестве кодов указываются буквы
русского алфавита верхнего регистра)
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер,
определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке
рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";
код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности
кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия
непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной
меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации
- профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительного
деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении
1 к настоящему Указанию.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510