Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
"Об утверждении списка профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных
представлять отчетность по результатам профессиональной деятельности
в ФКЦБ России, а также форм отчетности профессионального участника
рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность"
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления
оперативного контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью
учетной системы фондового рынка в Российской Федерации:
1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных
представлять в ФКЦБ России отчетность по результатам профессиональной
деятельности.
2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России
отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими депозитарную деятельность, согласно утвержденному списку
(приложения 1-6) (далее - отчетность).
3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность, указанным в вышеназванном списке, представлять
отчетность по формам, установленным приложениями 1-6 к настоящему
распоряжению.
4. Установить сроки представления и объем отчетности, представляемой
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
депозитарную деятельность, в ФКЦБ России согласно приложению 7.
5. Установить следующий порядок представления отчетности:
5.1. Отчетность представляется в Профессиональную ассоциацию
регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) в сроки,
установленные настоящим распоряжением.
5.2. Отчетность представляется в одном экземпляре, в бумажной и
электронной формах в формате SMML. Содержание отчетности, представляемой
в бумажной форме, должно соответствовать содержанию отчетности,
представляемой в электронной форме.
Отчетность, представляемая в бумажной форме, оформляется в
установленном порядке, сшивается, нумеруется и заверяется печатью
профессионального участника.
5.3. ПАРТАД направляет отчетность в ФКЦБ России с сопроводительным
письмом не позднее 15 дней со дня ее получения.
И.о. Председателя И.И.Бажан
Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность, обязанных представлять
в ФКЦБ России отчетность по результатам
профессиональной деятельности
(утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р)
+----+--------------------------------+---------------------------------+
|N | Полное наименование |Место нахождения |
| | организации | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 1 | 2 | 3 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 1| ЗАО "Пионер Секъюритиз" |129366 г.Москва, проспект Мира,|
| | |150, к.0452 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 2| ЗАО "Трастовая компания "Обра-|Республика Татарстан, Кайбицкий|
| | зование" |район, село Большие Кайбицы,|
| | |Солнечный бульвар, здание Главы|
| | |администрации. |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 3| ОАО "РУССКИЕ ИНВЕСТОРЫ" |111024 г.Москва, Перовский пр., |
| | |д.35, стр.14 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 4| Некоммерческое партнерство "На-|117049 г.Москва, ул.Житная, д.12 |
| | циональный депозитарный центр" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 5| ОАО "Фонд Севера" |163061 г.Архангельск, ул.Попова, |
| | |д.14 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 6| ООО "ГУТА-ИНВЕСТ" |125047 г.Москва, ул.1-я Тверская |
| | |Ямская, д.29 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 7| ОАО "Центральный Депозитарий|420043 Республика Татарстан, |
| | Республики Татарстан" |г.Казань, ул.Вешневского, д.26 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 8| ООО "Центральный Сургутский|626400 Ханты-Мансийский автоном-|
| | Депозитарий" |ный округ, Тюменская область,|
| | |г.Сургут, ул.Губкина, 13 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 9| ЗАО "Инвестиционная компания|620219 г.Екатеринбург, ул.Белинс-|
| | "Исеть-инвест" |кого, д.34, к.99, тел.(3432)|
| | |511045 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 10| ООО "Инвестиционная компания|163061 г.Архангельск, пр.Троиц-|
| | "МАРС-ИНВЕСТ" |кий, 63, каб.10-а |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 11| ЗАО "Инвестиционная компания|127540 г.Москва, ул.Дубнинская, |
| | "МирИнвест" |д.6, корп. 2 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 12| ЗАО "Инвестиционная компания|103012 г.Москва, Ветошный проезд,|
| | "Деловые услуги" |д.2 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 13| ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" |125130 г.Москва, ул.Клары Цеткин,|
| | |д.26-А |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 14| АКБ "Объединенный банк" |121069 г.Москва, ул.Б.Никитская,|
| | |57/46, стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 15| ООО "РДО Депозитарий ОРГБАНК" |117908 г.Москва, ул. Орджоникид-|
| | |зе, д.11 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 16| ЗАО "Восточная Инвестиционная|109147 г.Москва, ул.Воронцовская,|
| | Компания" |д.23 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 17| ЗАО "Западно-Сибирское инвести-|644001 г.Омск, ул.Куйбышева, 79 |
| | ционное общество" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 18| ООО Финансово-инвестиционная|Самарская обл., г.Тольятти, ул.|
| | компания "Соверен" |Комсомольская, 88 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 19| ОАО Инвестиционная компания|443098 г.Самара, ул.Ташкентская,|
| | "Перспектива плюс" |д.91 "А", комн. 28 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 20| ООО Инвестиционная компания|130035 г.Москва, Садовническая|
| | "Энергогарант-Инвест Лтд." |наб., 15/22, стр.2 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 21| ЗАО "Инвестиционная Компания|113054 г.Москва, ул.Валовая, д.1 |
| | Кредитанштальт-Грант" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 22| ЗАО "Инвестиционное общество|141070 г.Королев МО, ул.Октябрь-|
| | "Инком-Траст", нов. ЗАО "Инвес-|ская, д.8-а |
| | тиционное общество "ИНТРАСТКОМ"| |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 23| ЗАО "Депозитарная компания|119634 г.Москва, ул.Шолохова, д.|
| | НИКойл" |13, офис 1-а |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 24| АОЗТ Инвестиционная компания|107078 г.Москва, ул.Ново-Басман-|
| | "Риком-Траст" |ная, д.20, стр.2. комн. Правления|
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 25| ЗАО "Финансовая компания "Ме-|626420 Тюменская обл., Нижневар-|
| | гатрастойл" |товский р-н, с.Покур |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 26| ОАО "Инвестиционная компания|125413 г.Москва, ул. Солнечногор-|
| | "Проспект" |ская, д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 27| ЗАО инвестиционная компания|103064 г.Москва, Гороховский|
| | "Прокси" |пер., д.8 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 28| ОАО "Объединенные Финансы" |113162 г.Москва, ул.Хавская, д.11|
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 29| ЗАО "Резервная Инвестиционно-|107078 г.Москва, Скорняжный пер.,|
| |Финансовая Компания" |дом. 1, пом. правл. |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 30| ОАО "Финансовый брокер "КРЕДИТ-|113054 г.Москва, 6-й |
| | МОСКВА" |Монетнечиковский пер., д.8 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 31| ООО Инвестиционная компания|344008 г.Ростов-на-Дону, пр. |
| | "Полис-Инвест" |Буденновский, д.3 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 32| ООО Инвестиционная Фирма "Реги-|460000 г.Оренбург, ул. |
| | он-ТЭК" |Комсомольская, 50, 2-й этаж |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 33| ООО "Морган Гренфел Секъюритиз"|108017 г.Москва, ул.Большая |
| | |Ордынка, д.37/4, строение 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 34| ООО "Морган Гренфел Депозита-|108017 г.Москва, ул.Большая |
| | рий" |Ордынка, д.37/4. строение 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 35| ОАО "С.Д. Брокер" |109316 г.Москва, Волгоградский |
| | |пр-т, 12, комната правления |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 36| ОАО "Эйм-Инвест" |428003 г.Чебоксары, ул.Гагарина, |
| | |д.27 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 37| ЗАО Инвестиционная компания|192102 г.Санкт-Петербург, ул. |
| | "Ленмонтажстрой" |Бухарестская, д.6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 38| ЗАО Инвестиционно-финансовая|141700 Московская область, г.Дол-|
| | компания "СОЛИД" |гопрудный, ул. Дирижабельная,|
| | |д.28 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 39| ОАО "Финансовая компания Траст|129344 г.Москва, ул.Енисейская, |
| | Сервис" |10 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 40| ЗАО "Международный Московский|103009 г.Москва, ул.Б. |
| | банк" |Дмитровка, 5/6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 41| ООО "СИБИНА-98" |650066 Республика Алтай, г.Горно-|
| | |Алтайск, ул.Улагашева, 13 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 42| ОАО "Вашъ финансовый попечи-|127550 г.Москва, Дмитровское ш., |
| | тель" |37-1-179а |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 43| ЗАО "Санкт-Петербург Капитал" |191002 г.Санкт-Петербург, |
| | |Загородный пр., д.12. оф. 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 44| ЗАО "ЭСТА Корп." |117924 г.Москва, ЮЗАО, ул. |
| | |Губкина, д.7, корп. Г |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 45| ЗАО Финансовая компания "Бак-|630099 г.Новосибирск, Вокзальная |
| | сон-Инвест" |магистраль, 15 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 46| ЗАО "Расчетно-депозитарная ком-|123557 г.Москва, ул.Пресненский |
| | пания - Связь" |вал, д.27 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 47| ЗАО "Объединенная депозитарная|113095 Москва, ул.Пятницкая, д. |
| | компания" |55 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 48| ЗАО "Депозитарно-клиринговая|125047 г.Москва, ул.1-я Тверская |
| | компания" |Ямская, д.13 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 49| ОАО "Универсальный коммерческий|143400 Московская область,|
| | инвестиционный Центр" |г.Красногорск, ул.Пионерская,|
| | |д.17 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 50| ЗАО "Балтийское финансовое|196066 г.Санкт-Петербург, |
| | агентство" |Московский просп., 195 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 51| ООО "Дрезднер Кляйнворт Бенсон|103062 г.Москва, Подсосенский |
| | ООО" |пер., 30 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 52| ЗАО "Якутский депозитарный|677007 г.Якутск, пер. Глухой, 2/1|
| | центр" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 53| Некоммерческое партнерство Фон-|420057 г.Казань, ул.Короленко, |
| | довая биржа "Казанский совет|58А |
| | Фондовой Торговли" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 54| ЗАО "Александр В. Костиков и|189620 г.Санкт-Петербург, |
| | партнеры" |г.Пушкин, павильон Урицкого, д.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 55| ООО "Компания Брокеркредитсер-|630007 г.Новосибирск, ул. |
| | вис" |Мостовая, д.3 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 56| ЗАО "Мордовская депозитарная|430000 г.Саранск, ул. |
| | компания "Депозит" |Ботевградская, 43 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 57| ЗАО "Расчетно-депозитарная ор-|630076 г.Новосибирск, ул.Фрунзе, |
| | ганизация" |д.5 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 58| ОАО "Первая Всесибирская инвес-|630007 г.Новосибирск, Красный |
| | тиционная компания "Икси" |проспект, 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 59| ЗАО "Монтес Аури" |125047 г.Москва, ул.3-я Тверская |
| | |Ямская, д.12, стр.2, 1-й этаж |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 60| ЗАО "Санкт-Петербургский Рас-|198113 г.Санкт-Петербург, |
| | четно-Депозитарный Центр" |Измайловский проспект, д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 61| ЗАО "Прайд Холдинг" |630091 г.Новосибирск, ул. |
| | |Потанинская, 9 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 62| ЗАО "ПАКК Инвест Сервис" |125047 г.Москва, ул.Готвальда, |
| | |д.8/26 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 63| ЗАО "Управляющая Компания|630099 г.Новосибирск, Вокзальная |
| | Оникс" |магистраль, 16 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 64| ООО Финансово-инвестиционная|111141 Москва, ул.Петровская, д. |
| | компания "Перспективные инвес-|50 |
| | тиции" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 65| ООО "Расчетно-депозитарная ком-|Москва , 2-й Верхне-Михайловский |
| | пания" |проезд, д.9, к.2 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 66| ЗАО Финансовая компания|129110 г.Москва, ул. |
| | "Интраст Лтд" |Трифоновская, д.56 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 67| ЗАО "Депозитарий ИФК" |г. Сыктывкар, ул.Оплесина, 54 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 68| Акционерный коммерческий банк|107023 г.Москва, |
| | Инноваций и Развития |Краснобогатырская ул., д.44 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 69| ООО "Депозитарий Иркол" |Москва, Мясницкий проезд, д.4/3 |
| | |стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 70| ЗАО "Объединенная финансовая|109147 г.Москва, ул. |
| | группа" |Воронцовская, 23 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 71| ЗАО "Картель" |191186 г.Санкт-Петербург, |
| | |Адмиралтейский пр., д.6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 72| ЗАО "Абсолют Инвест" |109316 г.Москва, Волгоградский |
| | |просп., 12, комн. правл. |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 73| ОАО ФК "Дженерал Секьюритис" |129010 г.Москва, ул.Б. Спасская, |
| | |д.6, стр.1, комн. правл. |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 74| ЗАО "Биржевая палата" |103012 г.Москва, ул.Ильинка, д. |
| | |3/8, стр.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 75| ООО "Атон" |129110 г.Москва, Проспект Мира, |
| | |д.57 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 76| ЗАО "ФК "Эффективность, финан-|107078 Москва, ул.Басманная, д. |
| | сы, инвестиции" |23, стр.2 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 77| АОЗТ "Финансовая компания|192286 г.Санкт-Петербург, ул. |
| | "ЭКТОИНВЕСТ" |Димитрова, 20-2-1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 78| ООО "Инвестиционная компания|117333 г.Москва, ул.Вавилова, д. |
| | "КИК" |48, квартира правления 102 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 79| ОАО ИК "Финансовый Континент" |109316 г.Москва, Волгоградский |
| | |проспект, 35 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 80| Объединение юридических лиц|г. Москва, ул.Чаянова, д.8/26 |
| | "Депозитарно-расчетный союз" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 81| ЗАО "Рейтинг-Инвест" |113017 г.Москва, Вишняковский |
| | |пер., д.27 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 82| ЗАО "Финансово-инвестиционная|620151 г.Екатеринбург, ул. |
| | компания "РИКАП" |Ленина, д.60-а |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 83| ОАО Инвестиционная компания|101000 г.Москва, ул.Маросейка, |
| | "Еврофинансы" |д.9 |
| | | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 84| ЗАО "Приморский центральный|г. Владивосток, ул.Алеутская, |
| | депозитарий" |10-а |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 85| АОЗТ "Региональный депозитарный|620014 г.Екатеринбург, ул. |
| | центр" |Малышева, 28 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 86| ЗАО "ЦентрИнвест Секьюритис". |129347 г.Москва, ул.Профсоюзная, |
| | |д.23 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 87| ЗАО Инвестиционная компания|113628 г.Москва, ул.Куликовская, |
| | "Статус" |д.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 88| ЗАО "ЗАО Кредит Свисс Ферст|103009 г.Москва, Никитский пер., |
| | Бостон Секьюритиз" |д.5 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 89| ЗАО "Альфа-Капитал Брок" |129010 г.Москва, ул.Большая |
| | |Спасская, д.10/1, комната |
| | |правления |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 90| ЗАО "Инвестиционная компания|662600 г.Абакан, ул.Щетинкина, |
| | "Траст-Инвест" |59 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 91| ООО "ИК "Метрополь" |121019 г.Москва, ул.Грицевецкая, |
| | |д.8/12, стр.4, комн. правления |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 92| ОАО "Депозитарий Южно-Уральской|454091 г.Челябинск, ул. |
| | фондовой биржи" |Цвиллинга, д.46 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 93| ОАО Фондовый дом "Сельмашин-|344029 г.Ростов-на-Дону, ул. |
| | вест" |Менжинского, 2, стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 94| ОАО "Западно-Сибирский Депози-|644043 г.Омск, ул.Кемеровская 10 |
| | тарий" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 95| ЗАО ФК "Интерспрэд-Инвест" |630016 г.Новосибирск, ул. |
| | |Каменская, 52 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 96| ООО "Центральный Московский|107066 г.Москва, ул.Нижняя |
| | Депозитарий" |Красносельская |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 97| Закрытое акционерное общество|626400 Тюменская область, Ханты- |
| | "Инвестиционная финансовая ком-|Мансийский автономный округ, |
| | пания "ЭНИКО-Сургуг" |г.Сургут, ул.Энгельса, д.11 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 98| ОАО ИК "Экополис Приморский" |445028 г.Тольятти, ул.Юбилейная,8|
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 99| АОЗТ "Главстройинвест-ценные|193167 г.Санкт-Петербург, |
| | бумаги" |Исполкомская ул., д.9/11 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 100| ОАО Инвестиционная компания|630091 г.Новосибирск, ул.Фрунзе, |
| | "СК-Финанс" |д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 101| ЗАО "Пермская фондовая компа-|614000 г.Пермь, ул.Ленина, 64 |
| | ния" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 102| ЗАО "Газинвест" |398600 г.Липецк, ул.Советская, |
| | |д.36, ком. 607 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 103| ЗАО "КИНЭКС-ИНВЕСТ" |191014 г.Санкт-Петербург |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 104| ООО "Инвент Плюс" |683024 г.Петропавловск- |
| | |Камчатский, ул.Лукашевского, 5 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 105| ОАО "Федерально-Инвестиционная|185035 г.Петрозаводск, ул. |
| | Палата" |Энгельса, д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 106| ООО КБ "Гранд Инвест Банк" |101000 г.Москва, улица Маросейка,|
| | |д.17/6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 107| ЗАО "Инвестиционно-финансовая|630017 г.Новосибирск, ул.Б. |
| | корпорация "Алемар" |Богаткова, 228/1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 108| ЗАО "Пермская фондовая|614000 г.Пермь, ул.Ленина, 64 |
| | компания" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 109| ООО "Инвент Плюс" |683024 г.Петропавловск- |
| | |Камчатский, ул.Лукашевского, 5 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 110| ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА"|125413 г.Москва, ул. |
| | |Солнечногорская, д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 111| ЗАО "КИНЭКС-ИНВЕСТ" |191014 г.Санкт-Петербург |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 112| ООО Инвестиционная Фирма|460000 г.Оренбург, ул. |
| | "Регион-ТЭК" |Комсомольская, 50, 2-й этаж |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 113| ОАО "Федерально-Инвестиционная|185035 г.Петрозаводск, ул. |
| | Палата" |Энгельса, д.4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 114| ООО КБ "Гранд Инвест Банк" |101000 г.Москва, улица Маросейка,|
| | |д.17/6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 115| ЗАО "Санкт-Петербург Капитал" |191002 г.Санкт-Петербург, |
| | |Загородный пр., д.12, оф. 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 116| ЗАО Инвестиционная компания|113628 г.Москва, ул.Куликовская, |
| | "Статус" |д.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 117| ООО "ЛУКОЙЛ-резерв инвест" |626481 г.Когалым, ул.Молодежная, |
| | |д.10 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 118| Коммерческий банк|101000 г.Москва, Уланский пер., |
| | "АМИБАНК"(общество с|д.13, стр.1 |
| | ограниченной ответственностью) | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 119| ЗАО "Первый Специализированный|121059 г.Москва, Бережковская |
| | Депозитарий" |наб., д.6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 120| ЗАО "Инвестиционная компания|103009 г.Москва, ул.Садовая- |
| | "Тройка Диалог" |Триумфальная, д.4/10, строение 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 121| Импортно-экспортный банк "ИМ-|117420 г.Москва, ул.Наметкина, |
| | ПЭКСБАНК" (общество с ограни-|д.10 |
| | ченной ответственностью) | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 122| Коммерческий банк "Павелецкий"|113114 г.Москва, Шлюзовая наб., |
| | (ООО) |д.6 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 123| ЗАО "Риджент Юропеан Секьюритиз|107174 г.Москва, Каланчевская |
| | Лимитед" |ул., д.2/1, стр.1, каб.814 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 124| Банк внешнеэкономической дея-|103810 г.Москва, ГСП-78, просп. |
| | тельности СССР |Академика Сахарова, д.9 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 125| ООО "М. Партнеры секьюритис" |119136 г.Москва, 3-й Сетуньский |
| | |пр-д, д.3 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 126| ЗАО "ТРИНФИКО" |107005 г.Москва, 2-я Бауманская |
| | |ул., д.9/23, корп.18 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 127| ООО "Инвестиционная компания|193124 г.Санкт-Петербург, пл. |
| | "БАЛТОНЭКСИМ Финанс" |Пролетарской диктатуры, д.6, оф. |
| | |507 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 128| ОАО "ВЭО-Инвест" |103050 г.Москва, ул.Тверская, д. |
| | |22-а, стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 129| ЗАО "Центр фондовых операций|109004 г.Москва, ул.Верхняя |
| | "ТАНТЬЕМА" |Радищевская, д.7, стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 130| КБ "Расчетный объединенный со-|107078 г.Москва, Мясницкий |
| | юзный европейский банк" (OOO) |проезд, д.2/1, строение 1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 131| Акционерный инвестиционно-ком-|109240 г.Москва, Верхняя |
| | мерческий банк "Новая Москва"|Радищевская ул., д.3.стр.1 |
| | (ЗАО) "НОМОС-БАНК" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 132| ЗАО "Брокерская фирма "Ленст-|109186 г.Санкт-Петербург, ул. |
| |ройматериалы" |Миллионная, д.8 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 133| ООО "Фирма ценных бумаг "ЛЕР-|105094 г.Москва, Семеновская |
| | МАН" |наб., д.3/1, корп. 5 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 134| ЗАО "АБН АМРО БАНК А.О." |103009 г.Москва, ул.Большая |
| | |Никитская, 17, стр.1 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 135| ТОО КБ "Балтийский банк" |191023 г.Москва, ул.Б. Морская, |
| | |43 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 136| ОАО МАКБ "ВОЗРОЖДЕНИЕ" |103969 г.Москва, Лучников пер., |
| | |д.7/4 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 137| ООО КБ Газовой промышленности|117884 г.Москва, ул.Наметкина, |
| | "ГАЗПРОМБАНК" |16, корп. Б |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 138| Коммерческий Банк развития|103006 г.Москва, Орликов |
| | предпринимательской деятельнос-|переулок, д.29, стр.3 |
| | ти "ГУТА-БАНК" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 139| ОАО "Московский акционерный|103780 г.Москва, ул. Кузнецкий |
| | Банк содействия предпринима-|мост, 15 |
| | тельству" | |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 140| КБ "ОБИ-БАНК" |123056 г.Москва, ул.Красина, 3 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 141| КБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" |119895 г.Москва, Зубовская пл., |
| | |3, к.209 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 142| ОАО АКБ "РОСБАНК" |107078 г.Москва, ул.Маши Порыва-|
| | |евой, д.11 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
| 143| ОАО БАНК "РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ" |113545 г.Москва, Варшавское шос-|
| | |се, д.127 |
+----+--------------------------------+---------------------------------+
Приложение 1
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг,
осуществляющего депозитарную деятельность
_________________________________________________________________________
полное наименование организации
За период с "__" ________199_г. по "__" ________199_г.
+-----------------------------------------------------------------------+
| Руководитель организации подтверждает, что информация, содержащаяся |
| в настоящем отчете, является полной и достоверной и содержание |
| отчетности, представляемой в электронной форме, соответствует |
| содержанию отчетности, представляемой в бумажной форме. Руководитель |
| организации также подтверждает что все формы приложения и пояснения |
| к настоящему отчету являются неотъемлемой его частью и в случае |
| внесения каких-либо изменений и дополнений все неизменные |
| показатели остаются полными и достоверными |
| |
|Подпись руководителя организации_________________/___________________/ |
|Печать организации |
| |
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о лице, заполнившем отчет |
| _______________________________________________________________ |
| (фамилия, имя, отчество) |
| _________________________________________________________________ |
| (занимаемая должность в организации) |
| |
| Контактный телефон _____________ |
+-----------------------------------------------------------------------+
Информация о профессиональном участнике рынка ценных бумаг,
осуществляющем депозитарную деятельность
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения об организации |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Полное наименование | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Сокращенное наименование | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|ИНН |+-++-++-++-++-++-++-++-++-++-++-++-+|
| |+-++-++-++-++-++-++-++-++-++-++-++-+|
+----------------------------------+------------------------------------+
|Фактический адрес | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Почтовый адрес | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Телефоны | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Факс | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Адрес электронной почты | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Адрес представительства в Интернет| |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о руководителях организации |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Ф.И.0. и наименование должности | |
|руководителя | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Ф.И.О. заместителя руководителя | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Ф.И.О. руководителя депозитария| |
|(при совмещении депозитарной дея-| |
|тельности с иными видами професси-| |
|ональной деятельности на рынке| |
|ценных бумаг) | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Ф.И.О. главного бухгалтера | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о филиалах и представительствах (при осуществлении |
| депозитарной деятельности филиалами и представительствами) |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Фактический адрес | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Почтовый адрес | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Телефоны | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Факс | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Адрес электронной почты | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Ф.И.О. руководителя | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о членстве в СРО и иных некоммерческих организациях |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование организации | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о лицензии на право осуществления |
| профессиональной деятельности |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование лицензирующего органа| |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Номер, дата получения и срок дей-| |
|ствия | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о наличии договоров с организаторами торговли |
| на обслуживание сделок с ценными бумагами, совершаемых |
| профессиональными участниками рынка ценных бумаг через |
| организаторов торговли на рынке ценных бумаг |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование организатора торговли| |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Срок действия | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения об аудиторской проверке |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование аудиторской организа-| |
|ции | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Номер лицензии аудиторской органи-| |
|зации | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Дата проведения последней аудитор-| |
|ской проверки | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о проверках профессиональной деятельности |
| за последние 2 года |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование проверяющей организа-| |
|ции | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Дата проведения проверки | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Вид проверки (плановая, внеплано-| |
|вая) | |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о договоре страхования профессиональной деятельности |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Наименование страховой компании | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Срок действия | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Перечень рисков, включенных в до-| |
|говор страхования | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Размер франшизы по договору стра-| |
|хования | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Дата регистрации договора в ПАРТАД| |
+----------------------------------+------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о случаях судебного разбирательства, стороной (истцом или |
| ответчиком) по которым выступала организация в отчетном периоде |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Предмет иска | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Решение суда | |
+----------------------------------+------------------------------------+
|Исполнение решения суда | |
+----------------------------------+------------------------------------+
Приложение 2
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сведения о количестве счетов депо депонентов
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|NN |Счета депо депонентов, открытые в депозитарии | Количество |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
| 1 | 2 | 3 |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|1 |Счета депо физических лиц - резидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|2 |Счета депо физических лиц - нерезидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|3 |Счета депо юридических лиц - резидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|3.1 |в т.ч. междепозитарные счета депо | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|4 |Счета депо юридических лиц - нерезидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
Приложение 3
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сведения о ценных бумагах, принятых на обслуживание депозитарием
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
|N|Наи- |N гос. регистра-|Вид |Номи-|Форма|Коли-|Количе-|Рыночная|Рыно- |
| |мено-|ции выпуска (для|цен-|наль-|выпу-|чест-|ство |стои- |чная |
| |вание|эмиссионных цен-|ных |ная |ска |во |ценных |мость |цена |
| |эми- |ных бумаг), ISIN|бу- |стои-| |цен- |бумаг, |одной |пакета|
| |тента|для ценных бумаг|маг |мость| |ных |приня- |ценной |(руб.)|
| | |иностранных эми-| | | |бумаг|тых на |бумаги, | |
| | |тентов (при на- | | | |в вы-|обслу- |(руб.)* | |
| | |личии) | | | |пуске|живание| | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
Примечание:
* Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг
применяется методика расчета средневзвешенной цены одной ценной бумаги,
установленная распоряжением ФКЦБ России от 5.10.98 г. N 1087-р "Об
утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли
на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний
рыночной цены".
Приложение 4
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сведения о ценных бумагах, учитываемых депозитарием
+--+-----+----------------+---------------------------------------------+
|NN|Наи- |N гос. регистра-| Количество ценных бумаг |
| |мено-|ции выпуска (для+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| |вание|эмиссионных цен-|общее|нахо-|нахо-|подле-|арестова-|принадлеж-|
| |эми- |ных бумаг), ISIN| |дящи-|дящи-|жащие |нные на |ность ко- |
| |тента|для ценных бумаг| |еся в|еся в|разме-|основании|торых де- |
| | |иностранных эми-| |дове-|зало-|щению,|решения |понентам |
| | |тентов (при на- | |рите-|ге |пога- |государс-|невозможно|
| | |личии) | |льном| |шению |твенного |однозначно|
| | | | |упра-| |эми- |уполномо-|определить|
| | | | |вле- | |тентом|ченного | |
| | | | |нии | | |органа | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
Приложение 5
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сведения о величине собственного капитала
(тыс.руб.) (для некредитных организаций)*
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|N п/п|Наименование показателя | Значение |
| | |показателя|
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1 | 2 | 3 |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1 |IV раздел бухгалтерского баланса "Капитал и резервы" | Х |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.1 |Целевое финансирование и поступления (не вычитаются| |
| |профессиональными участниками, являющимися| |
| |некоммерческими организациями) | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.2 |Нематериальные активы по остаточной стоимости (за| |
| |вычетом стоимости сертифицированного программного| |
| |обеспечения, используемого при осуществлении| |
| |профессиональной деятельности и учитываемого в составе| |
| |нематериальных активов) | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.3 |Незавершенное строительство | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.4 |Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или)| |
| |выкупленные у акционеров (участников) | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.5 |Задолженность участников (учредителей) по оплате ус-| |
| |тавного капитала | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.6 |Инвестиции в дочерние и зависимые общества | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.7 |Запасы | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.8 |Дебиторская задолженность, платежи по которой| |
| |ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной| |
| |даты | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| 1.9 |Векселя к получению, включая векселя, учтенные по сче-| |
| |там финансовых вложений | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.10 |Непокрытый убыток | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.11 |Балансовая стоимость имущества профессионального учас-| |
| |тника, являющегося предметом залога | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.12 |Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к| |
| |обращению через организаторов торговли на рынке ценных| |
| |бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной| |
| |комиссии, эмитентами которых являются участники| |
| |(акционеры, учредители, члены) профессионального| |
| |участника | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.13 |Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к| |
| |обращению через организаторов торговли на рынке ценных| |
| |бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной| |
| |комиссии, эмитентами которых являются организации, в| |
| |уставном (складочном) капитале которых| |
| |профессиональному участнику принадлежит более 10| |
| |процентов акций (долей, паев) | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.14 |Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный| |
| |(складочный) капитал организаций, в уставном| |
| |(складочном) капитале которых профессиональному| |
| |участнику принадлежит более 10 процентов акции (долей,| |
| |паев), за исключением ценных бумаг, указанных в пункте| |
| |1.13 | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.15 |Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный| |
| |(складочный) капитал участников (акционеров,| |
| |учредителей, членов) профессионального участника, за| |
| |исключением ценных бумаг, указанных в пункте 1.12 | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.16 |Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев),| |
| |выпущенных организациями, которые на момент подачи| |
| |заявления ликвидированы или признаны несостоятельными| |
| |(банкротами) в установленном законодательством| |
| |Российской Федерации порядке | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.17 |Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидают-| |
| |ся в течение 12 месяцев после отчетной даты, в том| |
| |случае, если она просрочена или пролонгирована | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
|1.18 |Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не | |
| |зарегистрированы в установленном законодательством | |
| |Российской Федерации порядке | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| |Размер собственного капитала (стр.1 - стр.1.19) | Х |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| | Руб.| |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| | МРОТ| |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
| | | |
+-----+------------------------------------------------------+----------+
-----------------
* Кредитные организации предоставляют расчет размера собственного
капитала согласно Инструкции Центрального банка Российской Федерации от
1.10.97 N 1 "О порядке регулирования деятельности банков".
Приложение 6
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сведения о собственных финансовых вложениях*
+---+----------------------+--------------------------+-----------------+
| N | Наименование актива |Финансовые вложения на ба-|Оценка финансовых|
|п/п| |лансе на конец отчетного|вложений по рыно-|
| | |периода |чной цене** |
| | +--------+--------+--------+--------+--------+
| | |количес-|балансо-|балансо-|рыночная|рыночная|
| | |тво цен-|вая сто-|вая сто-|цена од-|цена па-|
| | |ных бу- |имость |имость |ной цен-|кета |
| | |маг |пакета |пакета в|ной бу- |(руб.) |
| | | |(руб.) |процен- |маги | |
| | | | |тах к |(руб.) | |
| | | | |итогу | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| 1 |2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| 1 |Акции и облигации| X | Х | Х | Х | Х |
| |предприятий, допущен-| | | | | |
| |ные к обращению в РТС,| | | | | |
| |ММВБ, МФБ, СПВБ, ФБ| | | | | |
| |"Санкт-Петербург" | | | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|1.1| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|1.2| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|1.3| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|...| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделу 1 | X | | | Х | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| 2 |Государственные ценные| X | Х | Х | Х | Х |
| |бумаги, ценные бумаги| | | | | |
| |субъектов Российской| | | | | |
| |Федерации и муници-| | | | | |
| |пальных образований, а| | | | | |
| |также приравненные к| | | | | |
| |ним ценные бумаги | | | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.1| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.2| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.3| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|...| | | | Х | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделу 2 | X | | | Х | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| 3 |Эмиссионные ценные| X | Х | Х |
| |бумаги, не допущенные| | | |
| |к обращению в РТС,| | | |
| |ММВБ, МФБ, СПВБ, ФБ| | | |
| |"Санкт-Петербург" | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|3.1| | | | Х |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|3.2| | | | Х |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|3.3| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|...| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделу 3 | X | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| 4 |Неэмиссионные ценные | X | X | X |
| |бумаги | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|4.1| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|4.2| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|4.3| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|...| | | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделу 4 | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| 5 |Прочие финансовые | X | X | X |
| |вложения, кроме | | | |
| |размещенных депозитов | | | |
| |и предоставленных | | | |
| |займов (указывается | | | |
| |вид финансового | | | |
| |вложения) | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|5.1| | X | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|5.2| | X | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|5.3| | X | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
|...| | X | | X |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделу 5 | X | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
| |Итого по разделам 1, | X | | 100% |
| |2, 3, 4, 5 | | | |
+---+----------------------+--------+--------+--------+
-----------------------
* Внутри разделов необходимо отдельными строками выделить ценные
бумаги, выпуск которых не зарегистрирован в установленном законом
порядке.
** Порядок расчета рыночной цены утвержден распоряжением ФКЦБ России
от 5.10.98 г. N 1087-р "Об утверждении порядка расчета рыночной цены
эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или
через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении
предельной границы колебаний рыночной цены". При отсутствии рыночной цены
в графах 6 и 7 ставится прочерк.
Приложение 7
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку пенных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
Сроки представления и объем отчетности,
представляемой профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими
депозитарную деятельность, в ФКЦБ России
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|NN|Форма отчетности |Отчетная |Дата представления |Периодичность|
| | |дата |отчетности |представления|
| | | | |отчетности |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|1 |Информация о професси-|Последний|Не позднее 30-го|Один раз в |
| |ональном участнике рын-|рабочий |числа месяца, следу-|квартал |
| |ка ценных бумаг, осу-|день |ющего за отчетным| |
| |ществляющем депозитар-|квартала |кварталом | |
| |ную деятельность прило-| | | |
| |жение 1 | | | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|2 |Сведения о количестве|Последний|Не позднее 30-го|Один раз в |
| |счетов депо депонентов|рабочий |числа месяца, следу-|квартал |
| |приложение 2 |день |ющего за отчетным| |
| | |квартала |кварталом | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|3 |Сведения о ценных бума-|Последний|Не позднее 30-го|Один раз в |
| |гах, принятых на обслу-|рабочий |числа месяца, следу-|квартал |
| |живание депозитарием|день |ющего за отчетным| |
| |приложение 3 |квартала |кварталом | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|4 |Сведения о ценных бума-|Последний|Не позднее 30-го|Один раз в |
| |гах, учитываемых депо-|рабочий |числа месяца, следу-|квартал |
| |зитарием приложение 4 |день |ющего за отчетным| |
| | |квартала |кварталом | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|5 |Бухгалтерский баланс|1 апреля |Не позднее 1 мая |Один раз в |
| |(Форма N 1), Отчет о|1 июля |Не позднее 1 августа|квартал |
| |прибылях и убытках|1 октября|Не позднее 1 ноября | |
| |(Форма N 2) |1 января |Не позднее 1 апреля | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|6 |Сведения о величине|1 апреля |Не позднее 1 мая |Один раз в |
| |собственного капитала|1 июля |Не позднее 1 августа|квартал |
| |приложение 5 |1 октября|Не позднее 1 ноября | |
| | |1 января |Не позднее 1 апреля | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|7 |Сведения о собственных|Последний|Не позднее 30-го|Один раз в |
| |финансовых вложениях|рабочий |числа месяца, следу-|квартал |
| |приложение 6 |день |ющего за отчетным| |
| | |квартала |кварталом | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510