Документы для гос регистрации отчета

Документы, представляемые организацией-эмитентом в регистрирующий орган для государственной регистрации
отчета об итогах выпуска облигаций

Документы*	Комментарий
Документы, представляемые в регистрирующий орган
заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме приложения 7 к настоящей Инструкции (если государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг)	(Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме приложения 8 к настоящей Инструкции	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
опись документов по форме приложения 2 к настоящей Инструкции	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
анкета кредитной организации - эмитента по форме приложения 3 к настоящей Инструкции	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия протокола или выписка из протокола заседания уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, на котором был утвержден отчет об итогах выпуска с указанием кворума и результатов голосования за его утверждение или копия приказа единоличного исполнительного органа	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда в соответствии с настоящей Инструкцией государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда в соответствии с настоящей Инструкцией государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия выписки из накопительного счета в Банке России, а также, в случае оплаты акций иностранной валютой, выписка из корреспондентского счета, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
выписки из лицевых счетов покупателей акций, подтверждающие сумму денежных средств, перечисленных со счетов инвесторов, открытых в кредитной организации - эмитенте, в оплату ее акций	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копии платежных документов с отметкой об исполнении, свидетельствующих об оплате акций инвесторами, приобретающими более 5 процентов акций	(Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
документ о предварительном согласовании с территориальным учреждением Банка России в случае приобретения и/или получения в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и/или физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 20 процентов акций кредитной организации - эмитента	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия предварительного разрешения Банка России на отчуждение акций нерезидентам (в случае приобретения акций нерезидентами)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
выписки из лицевых счетов, средства с которых подлежат капитализации, за подписью единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации - эмитента или лиц, их замещающих	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия свидетельства о праве собственности кредитной организации - эмитента на банковское здание, переданное инвестором в качестве оплаты акций	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
доказательства фиксации обременения ценных бумаг залогом у лица, осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги (в случае, если предметом залога по облигациям с обеспечением являются ценные бумаги, права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или в депозитарии)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
сообщение об аннулировании конвертированных ценных бумаг в случае размещения акций путем конвертации	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
документы (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в средствах массовой информации, распечатка страницы в сети Интернет, используемой кредитной организацией - эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающие соблюдение кредитной организацией - эмитентом требований о раскрытии информации на этапах государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и размещения ценных бумаг в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, и указанные сделки в соответствии с федеральными законами подлежали одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, принявшего решение об одобрении крупных сделок по размещению ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, являвшиеся для кредитной организации - эмитента крупными сделками, подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента)	(Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг о возможности осуществления такого преимущественного права, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае, если при размещении ценных бумаг предоставлялось преимущественное право их приобретения	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления в случае, если акции, облигации, конвертируемые в акции, и опционы кредитной организации - эмитента размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров кредитной организации - эмитента - владельцев акций соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести размещавшиеся ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших им акций	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если размещены облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения являлась для кредитной организации - эмитента и/или лица, предоставившего такое обеспечение, крупной сделкой и/или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами подлежала одобрению уполномоченным органом управления)	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
иные документы, определенные законодательством Российской Федерации	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
Документы, дополнительно представляемые в регистрирующий орган
выписки из лицевых счетов кредитной организации - эмитента, подтверждающие внесение денежных средств в оплату облигаций	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
сводный реестр заявок на покупку облигаций (в случае размещения облигаций на площадке организаторов торгов на рынке ценных бумаг)	(Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
выписки из лицевых счетов владельцев именных облигаций в системе ведения реестра или по счетам депо депозитария, подтверждающие факт размещения облигаций	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)
копия(и) (выписка(и) из) протокола собрания (заседания уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента), на котором принято решение об определении дохода и/или даты начала размещения облигаций (в случае, если решением о выпуске облигаций порядок определения дохода и/или даты начала размещения облигаций установлен путем указания на то, что доход и/или дата начала размещения облигаций определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента), с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие	Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И, п.16.4)

* Если государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) осуществляется:

в ТУ Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган все документы в двух экземплярах, и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) - в четырех экземплярах;

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, все документы представляются в одном экземпляре, а отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) - в трех экземплярах.

(Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 г. N 128-И"О правилах выпуска и регистарции ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", п.16.11)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510