Операции, подлежащие обязательному контролю. Операции с денежными средствами в наличной форме

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

Код вида операции - 1005.

Характер операции

В целях выявления операций, подлежащих обязательному контролю, с кодом вида операции - 1005 необходимо обратить внимание на заявление на покупку ценных бумаг, приходный кассовый ордер, акт приема-передачи ценных бумаг.

При подготовке сведений о выявленных операциях с кодом 1005 для их представления следует учитывать, что:

• по операциям продажи банком ценных бумаг физическому лицу за наличный расчет в разделе "Сведения о плательщике" указываются сведения о физическом лице, в разделе "Сведения о получателе" указываются сведения о банке.

Типичный пример совершения операций, подлежащих обязательному контролю с кодом 1005.

------------------------------

* При продаже банком физическому лицу за наличный расчет сберегательных сертификатов на предъявителя и присвоении данной операции кода вида операции 1005 необходимо указать дополнительный код вида операции 4001.

(Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях c денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 1000), утв. Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (протокол заседания Президиума от 30.08. 2006 № 7, п.4)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510