Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами

В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником.

Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:

номер сделки с ценными бумагами; дату и время (с указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами;

место совершения сделки с ценными бумагами (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок);

наименование или уникальный код (номер) клиента согласно заключенному договору;

номер / дату Отчета профессиональному участнику / номер распорядительной записки / номер договора купли - продажи (в случае, если день заключения сделки, совершенной на внебиржевом рынке, совпадает с днем подписания договора купли - продажи);

указание сторон по сделке с ценными бумагами;

тип сделки с ценными бумагами (собственная, брокерская, управление ценными бумагами);

номер поручения / номер договора с клиентом; *

вид сделки (покупка, продажа);

вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги;

наименование эмитента ценной бумаги;

цену одной ценной бумаги;

ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);

валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;

количество ценных бумаг; сумму сделки с ценными бумагами;

валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами; планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу (в случаях участия профессионального участника в расчетах по совершенной сделке);

планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг (в случаях участия профессионального участника в расчетах по совершенной сделке);

планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);

планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п. 38, 39)

Регистры внутреннего учета

* В регистре внутреннего учета сделок (пункты 39 Порядка) указывается номер поручения клиента, если сделка совершена во исполнение договора на брокерское обслуживание, или номер договора с клиентом, если сделка совершена во исполнение договора на управление ценными бумагами.

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.25)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510