Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами

Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами должен содержать:

номер иной операции с ценными бумагами;

номер иной операции с ценными бумагами;

краткое описание иной операции с ценными бумагами, позволяющее точно определить ее содержание;

дату совершения иной операции с ценными бумагами;

наименование или уникальный код (номер) клиента согласно заключенному договору;

наименование и номер подтверждающего документа внутреннего учета;

количество и цену ценных бумаг и / или сумму денежных средств по операции.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п.44)

* Порядок отражения иных операций с ценными бумагами

Регистры внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510