Субрегистр внутреннего учета срочных сделок

Субрегистр внутреннего учета срочных сделок должен содержать следующую информацию:

номер срочной сделки;

дату и время (с указанием часов и минут) заключения срочной сделки;

место заключения срочной сделки (наименование организатора торговли);

наименование или уникальный код (номер) клиента профессионального участника;

номер / дату Отчета профессиональному участнику;

тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);

номер поручения / номер договора с клиентом; *

вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

вид сделки (покупка, продажа);

наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);

количество фьючерсных контрактов, опционов;

цену исполнения по опциону;

валюту цены и / или премии по опциону;

валюту, в которой производятся расчеты по сделке.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п.42)

* В регистре внутреннего учета сделок (пункты 42 Порядка) указывается номер поручения клиента, если сделка совершена во исполнение договора на брокерское обслуживание, или номер договора с клиентом, если сделка совершена во исполнение договора на управление ценными бумагами.

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.25)

Регистры внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510