Субрегистр внутреннего учета
срочных сделок
Субрегистр внутреннего учета срочных сделок
должен содержать следующую информацию:
номер срочной сделки; |
дату
и время (с указанием часов и минут) заключения
срочной сделки; |
место заключения срочной сделки (наименование
организатора торговли); |
наименование или уникальный код (номер) клиента
профессионального участника; |
номер / дату Отчета профессиональному участнику; |
тип
сделки (собственная, брокерская, доверительное
управление ценными бумагами); |
номер поручения / номер договора с клиентом; * |
вид
срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион); |
вид
срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион); |
вид
сделки (покупка, продажа); |
наименование (обозначение) фьючерсного
контракта или опциона, принятое у организатора
торговли на рынке ценных бумаг; |
цену
одного фьючерсного контракта (размер премии по
опциону); |
количество фьючерсных контрактов, опционов; |
цену
исполнения по опциону; |
валюту цены и / или премии по опциону; |
валюту, в которой производятся расчеты по сделке. |
(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001
№ 32 Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об
утверждении порядка ведения внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операции с
ценными бумагами профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами" п.42)
* В регистре внутреннего учета сделок
(пункты 42 Порядка) указывается номер поручения
клиента, если сделка совершена во исполнение
договора на брокерское обслуживание, или номер
договора с клиентом, если сделка совершена во
исполнение договора на управление ценными
бумагами.
(Методические рекомендации по ведению
внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, утвержденные распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
18.08. 2002 N 1124/р п.25)
Регистры внутреннего учета
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510