Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам

Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам должен содержать:

номер срочной сделки;**

дату проведения расчетной операции;

номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета;

код и/или наименование расчетной операции;

наименование или уникальный код (номер) клиента;

номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора проведена операция);

входящий остаток по счету (счетам);

количество открытых или закрытых позиций по срочной сделке;

исходящий остаток по счету (счетам).

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п. 53)

Регистры внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510