Распорядительная записка по срочным сделкам. Содержание

номер  распорядительной записки в соответствии с установленной Правилами  ведения  внутреннего  учета  Сделок  профессионального участника нумерацией;

дату   и  время   (с    указанием  часов  и минут)   составления распорядительной записки;

номер поручения и номер договора на брокерское обслуживание (номер договора по доверительному управлению ценными бумагами) * ;

место заключения сделки (наименование организатора торговли);

дату и время (с указанием часов и минут) заключения сделки;

тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);

вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

наименование  (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли;

вид сделки (покупка, продажа);

цена одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);

цену исполнения по опциону;

количество фьючерсных контрактов, опционов;

валюту цены по фьючерсным контрактам / премии по опциону;

валюту, в которой производятся расчеты по срочной сделке;

фамилию,    инициалы   и   подпись,    в   случае    составления  распорядительной записки на бумажном носителе,  или индивидуальный код   (индекс,  условное наименование) сотрудника профессионального       участника,     заключившего    сделку,     в    случае   составления распорядительной записки в электронной форме.

иная информация

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.30 )

В случае совершения профессиональным участником сделки через торговую систему организатора торговли, предусматривающую возможность установления при заключении сделки различных условий перехода прав на ценные бумаги и условий оплаты ценных бумаг, а также в рамках внебиржевых торгов распорядительная записка должна дополнительно к сведениям, указанным в пункте 30, содержать:

• условия перехода прав на ценные бумаги;

• условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

• условия перехода прав на ценные бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);

• условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки, по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п.31)

* Данная информация не указывается в случае, если распорядительная записка заполняется в соответствии с абзацем вторым пункта 28 Порядка (т.е. после принудительного совершения сделки с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также после заключения сделки с целью принудительного закрытия позиции клиента при совершении срочных сделок)

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.22)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510