Ответственный сотрудник
представляет сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному
контролю, а также о необычных
операциях руководителю профессионального
участника 
Руководитель профессионального участника
В случае если в соответствии с
действующим законодательством Российской
Федерации, в том числе, в соответствии с
нормативными правовыми актами уполномоченного
органа либо федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, сведения об
операции подлежат представлению в
уполномоченный орган направляет сведения о выявленных
операциях, подлежащих обязательному контролю,
либо о необычных операциях в уполномоченный
орган. В случае если законодательство
Российской Федерации, а также Правила
специального внутреннего контроля и программы
его осуществления не предусматривают
обязательное направление сведений о
выявленной необычной операции в уполномоченный
орган принимает окончательное решение
по представлению сведений о ней в уполномоченный
орган. В этом случае ответственным
сотрудником делается запись (отметка) на
сообщении об операции о принятом руководителем
профессионального участника решении в отношении
необычной операции, сведения о которой
содержатся в этом сообщении.