Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ (Распоряжение)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002 № 983-р Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма    
Распоряжение ФКЦБ от 03.06.2002 № 613/р О Методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" В соответствии с п.9 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" согласно п.15 ст.42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях надлежащей реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" направлены Методические рекомендации по осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами, дилерами, управляющими ценными бумагами - контроля операций с денежными средствами и ценными бумагами, включая заключение фьючерсных контрактов и приобретение (отчуждение) опционов на рынке ценных бумаг, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600 тыс. рублей. Установлен перечень операций, а также признаки необычных операций (в отношении которых у работников возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем), сведения по которым передаются в Комитет РФ по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. Организациям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписано разработать ряд программ по осуществлению внутреннего контроля.  

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510