Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ (Методические рекомендации)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Методические рекомендации АРБ от 13.09.2007 № 14 Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях (сделках) с движимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 5000)    
Методические рекомендации АРБ от 30.08.2006 № 7 Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях c денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 1000) Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений об операциях c денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 1000). В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ обязательному контролю подлежат операции c денежными средствами в наличной форме, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, и по своему характеру операция относится хотя бы к одному из определенных в настоящем документе виду операций. Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru).
Методические рекомендации АРБ от 16.05.2006 № 4 Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 8000) Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений в отношении сделок с недвижимым имуществом (группа кодов 8000). Согласно Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", обязательному контролю подлежат сделки с недвижимым имуществом, если сумма, на которую совершается сделка, равна или превышает 3.000.000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3.000.000 рублей, или превышает ее. Указанием Банка России от 17.08.2004 № 1490-У для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который и надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru).
Методические рекомендации АРБ от 20.04.2006 № 3 Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях по банковским счетам (вкладам), подлежащих обязательному контролю (группа кодов 4000) Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Они направлены на выполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ. Целью рекомендаций является разъяснение положений законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего банковского контроля по отдельным счетам (вкладам). В этих целях выявлению и представлению подлежат сведения об операциях по банковским счетам (вкладам) клиентов банка и самого банка, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее. Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (www.arb.ru).
Письмо Банка России (Методические рекомендации) от 06.04.2005 № 56-Т О Методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Методические рекомендации разработаны в целях повышения эффективности проведения проверок соблюдения кредитными организациями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", нормативных актов Правительства РФ и Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.  

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510