Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ (Приказ)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Приказ ФНС РФ от 15.07.2005 № САЭ-3-09/325 О порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации" (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Установлено, что предоставление кредитной организации сведений, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц, осуществляется по запросу, составленному в произвольной форме, с указанием следующей информации:
полное наименование кредитной организации, ОГРН, ИНН/КПП, адрес (место нахождения);
полное наименование юридического лица, идентифицируемого в соответствии со ст.7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ОГРН, ИНН/КПП.
При идентификации иностранной организации указывается ее код (КИО).
При идентификации на основании запроса уполномоченного органа указываются реквизиты данного запроса. Запрос подписывается руководителем кредитной организации либо специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.		 Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.09.2005, № 7020.
Приказ КФМ РФ от 11.08.2003 № 104 Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Рекомендации используются при разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом с учетом специфики их деятельности, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, страховыми организациями, лизинговыми компаниями, организациями федеральной почтовой связи, ломбардами, букмекерами, организациями, управляющими инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами и др.
В документе содержатся рекомендации по разработке программ осуществления внутреннего контроля, рекомендуемые критерии выявления и признаки необычных сделок, рекомендации по разработке формы анкеты, содержащей сведения о клиенте, рекомендации по включаемым в сообщение данным об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также квалификационные требования к ответственным лицам. 		 
Приказ КФМ РФ от 16.06.2003 № 72 Об утверждении Положения "Об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" настоящее Положение определяет порядок издания Комитетом РФ по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом. При получении КФМ России от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом, КФМ России осуществляет предварительную проверку полученной информации о таких операциях. В случае, если информация о приостановленной(-ых) операции(-ях), представленная организацией, по результатам предварительной проверки признана КФМ России обоснованной, КФМ России издает Постановление о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом по форме, приведенной в Приложении 1 к настоящему Положению, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления организацией операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом, на срок до 5 рабочих дней.  

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510