ОТМЕНЕН Указанием ЦБ РФ от 15.06.2004 № 1450-У. СОДЕРЖАНИЕ
Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 сентября 1997 г. N 1389
------------------------------------------------------------------
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 27 августа 1997 г. N 02-371
(в ред. Приказа ЦБ РФ от 24.10.1997 N 02-469)
1. Утвердить "Порядок осуществления переводов иностранной
валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без
открытия текущих валютных счетов".
2. Утвердить Приложение 1 "О внесении изменений и дополнений в
Положение Банка России от 24 апреля 1996 г. N 39 "Об изменении
порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных
операций".
3. Ввести в действие "Порядок осуществления переводов
иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую
Федерацию без открытия текущих валютных счетов" с момента
опубликования в "Вестнике Банка России".
Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
С.В.АЛЕКСАШЕНКО
Согласовано
Председатель Государственного
таможенного комитета
Российской Федерации
А.С.КРУГЛОВ
Приложение 1
к Приказу Банка России
от 27.08.97 N 02-371
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 1996 Г. N 39
"ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
НЕКОТОРЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ"
Пункт 1 раздела I Положения Банка России от 24 апреля 1996 г.
N 39 "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации
некоторых видов валютных операций" (зарег. Министерством юстиции
Российской Федерации 16 мая 1996 года, рег. N 1087) дополнить
подпунктом 1.22 следующего содержания:
"Перевод иностранной валюты из Российской Федерации и
получение переведенной иностранной валюты в Российскую Федерацию
физическими лицами - нерезидентами в случаях и в соответствии с
разделом II "Порядка осуществления переводов иностранной валюты из
Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих
валютных счетов", утвержденного Приказом Банка России от 27.08.97
N 02-371 (далее по тексту "Порядок").
Перевод иностранной валюты из Российской Федерации и получение
переведенной иностранной валюты в Российскую Федерацию физическими
лицами - резидентами в случаях и в соответствии с разделом III
Порядка.
Для совершения указанных в настоящем пункте операций в
уполномоченный банк должны быть представлены документы,
предусмотренные пунктом 3, разделами II и III Порядка.".
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
27 августа 1997 г. N 508
ОТМЕНЕН Указанием ЦБ РФ от 15.06.2004 № 1450-У.
ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И В РОССИЙСКУЮ ФЕДЕРАЦИЮ
БЕЗ ОТКРЫТИЯ ТЕКУЩИХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТОВ
(в ред. Приказа ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469,
в ред. Указания ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
I. Общие положения
1. "Порядком осуществления переводов иностранной валюты из
Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих
валютных счетов" (далее по тексту "Порядок") устанавливаются
правила осуществления переводов в иностранной валюте без открытия
текущих валютных счетов в уполномоченных банках по поручению
физических лиц (резидентов и нерезидентов) из Российской
Федерации, а также получения физическими лицами (резидентами и
нерезидентами) в Российской Федерации иностранной валюты,
переведенной в их пользу из-за границы.
Порядок не распространяется на индивидуальных предпринимателей
(резидентов и нерезидентов). Индивидуальные предприниматели
осуществляют перевод иностранной валюты из Российской Федерации и
получение переведенной иностранной валюты в Российскую Федерацию в
соответствии с валютным законодательством только через текущие
валютные счета, открытые в уполномоченных банках.
Порядок не распространяется на переводы физическими лицами
иностранной валюты из Российской Федерации и получение физическими
лицами иностранной валюты, переведенной в Российскую Федерацию,
если указанные переводы связаны с осуществлением
предпринимательской деятельности, инвестиционной деятельности или
приобретением прав на недвижимость.
Перевод из Российской Федерации и получение в Российской
Федерации иностранной валюты в соответствии с Порядком
осуществляется через операционное подразделение уполномоченного
банка (филиала уполномоченного банка) (далее по тексту
"уполномоченный банк").
2. Перевод иностранной валюты из Российской Федерации и
получение переведенной иностранной валюты в Российскую Федерацию
осуществляется физическим лицом (его представителем) при
предъявлении паспорта или иного заменяющего документа,
удостоверяющего личность физического лица (вид на жительство в
Российской Федерации - для иностранных граждан и лиц без
гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской
Федерации, удостоверение личности военнослужащего или военный
билет - для военнослужащих Российской Федерации), представлении
поручения (заявления), иных документов в случаях, установленных
Порядком, а также доверенности при осуществлении или получении
перевода представителем.
3. В заявлении на перевод из Российской Федерации и получение
переведенной в Российскую Федерацию иностранной валюты должны быть
указаны:
- фамилия, имя, отчество, документ, удостоверяющий личность
(номер, серия, кем и когда выдан) отправителя платежа при переводе
из Российской Федерации);
- фамилия, имя, отчество и полный адрес получателя платежа,
документ, удостоверяющий личность (номер, серия, кем и когда
выдан) получателя платежа (при переводе в Российскую Федерацию);
- сумма перевода и цель перевода в соответствии с Порядком;
- дата и подпись физического лица.
В поручении (заявлении) на перевод из Российской Федерации и
получение переведенной в Российскую Федерацию иностранной валюты
физическим лицом делается запись, подтверждающая, что данный
перевод не связан с осуществлением физическим лицом
предпринимательской деятельности (например, "совершаемая валютная
операция не связана с осуществлением предпринимательской
деятельности").
4. При представлении физическим лицом документов, не
отвечающих вышеуказанным требованиям, а также при отказе
предоставить требуемые в соответствии с Порядком документы
уполномоченный банк не совершает перевод (выдачу) иностранной
валюты.
5. Иностранная валюта, переведенная в Российскую Федерацию в
случаях и при соблюдении условий, предусмотренных Порядком, может
быть уполномоченным банком:
а) выдана наличными;
б) зачислена на текущий валютный счет переводополучателя,
открытый в уполномоченном банке.
6. При выдаче перевода наличной иностранной валютой
уполномоченный банк выдает переводополучателю справку ф. 0406007,
оформленную в порядке, установленном Банком России, являющуюся
основанием для вывоза наличной иностранной валюты за границу.
При этом в разделе "Получено клиентом" в строке 7 "Сумма
(прописью)" справки ф. 0406007 делается отметка "получено по
переводу из-за границы".
В случае получения переведенной валюты в Российскую Федерацию
представителем физического лица справка ф. 0406007 выдается на имя
представляемого в порядке, установленном нормативными актами Банка
России.
7. Иностранная валюта, переведенная в Российскую Федерацию,
зачисляется уполномоченным банком на балансовый счет 071
"Невыплаченные переводы из-за границы".
При невозможности выплаты перевода в связи с отсутствием
платежной инструкции банка - корреспондента либо в связи с неявкой
переводополучателя иностранная валюта, переведенная в Российскую
Федерацию, возвращается уполномоченным банком банку - нерезиденту
по истечении 6 месяцев с даты зачисления иностранной валюты на
балансовый счет 071 "Невыплаченные переводы из-за границы".
II. Перевод иностранной валюты
из Российской Федерации и в Российскую Федерацию
по поручению и в пользу физических
лиц - нерезидентов
8. Наличная иностранная валюта может быть переведена в
Российскую Федерацию в пользу физического лица - нерезидента без
ограничения суммы.
9. Из Российской Федерации физическим лицом - нерезидентом
иностранная валюта может быть переведена в случае, если нерезидент
ранее:
а) перевел иностранную валюту в Российскую Федерацию;
б) снял наличную иностранную валюту со своего текущего
валютного счета, открытого в уполномоченном банке;
в) купил наличную иностранную валюту на внутреннем валютном
рынке Российской Федерации в порядке, установленном Банком России;
г) ввез наличную иностранную валюту с соблюдением таможенного
законодательства Российской Федерации;
д) получил иностранную валюту от продажи платежных документов
в иностранной валюте уполномоченному банку в порядке,
установленном Банком России.
10. При совершении перевода наличной иностранной валюты в
уполномоченный банк должен быть представлен один из следующих
документов:
а) справка ф. 0406007, оформленная в порядке, установленном
Банком России, являющаяся основанием для вывоза наличной
иностранной валюты за границу (в случаях, указанных в подпунктах
"а", "б", "в", "д" пункта 9 Порядка);
б) оформленный таможенным органом документ, подтверждающий
ввоз физическим лицом - нерезидентом наличной иностранной валюты
(в случае, указанном в подпункте г" пункта 9 Порядка).
Перевод иностранной валюты из Российской Федерации в
соответствии с пунктом 9 Порядка осуществляется в пределах сумм,
указанных в оформленном таможенным органом документе,
подтверждающем ввоз физическим лицом - нерезидентом наличной
иностранной валюты, или в справке ф. 0406007.
III. Перевод иностранной валюты
в Российскую Федерацию в пользу физических
лиц - резидентов и из Российской Федерации
по поручению физических лиц - резидентов
11. Получение физическим лицом - резидентом иностранной
валюты, переведенной в Российскую Федерацию, может быть
осуществлено при переводе иностранной валюты в Российскую
Федерацию:
- физическим лицом - резидентом на свое имя;
- нерезидентом на имя физического лица - резидента;
- физическим лицом - резидентом на имя другого физического
лица - резидента.
12. При получении физическим лицом переведенной в Российскую
Федерацию иностранной валюты, не связанной с осуществлением
предпринимательской деятельности, а также инвестиционной
деятельности или приобретением прав на недвижимое имущество, в
заявлении на получение иностранной валюты должно быть указано
основание перевода (дарение, погашение долга по договору займа
и т.д.).
Если в соответствии с законодательством совершение сделки
требуется в письменной форме, то при получении физическим лицом
переведенной в Российскую Федерацию иностранной валюты в
дополнение к заявлению на получение иностранной валюты должны быть
представлены соответствующие документы.
13. Физические лица - резиденты в соответствии с пунктом 6
статьи 6 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и
валютном контроле" имеют право переводить, вывозить и пересылать
из Российской Федерации ранее переведенную, ввезенную или
пересланную в Российскую Федерацию иностранную валюту при
соблюдении таможенных правил в пределах, указанных в декларации
или ином документе, подтверждающем перевод, ввоз или пересылку
иностранной валюты в Российскую Федерацию.
В соответствии с пунктом 4 абзаца "d" статьи XXX Статей
Соглашения Международного Валютного Фонда физическое лицо -
резидент вправе осуществлять умеренные суммы частных переводов на
текущие расходы. Такой перевод не должен быть связан с
осуществлением предпринимательской деятельности, а также
инвестиционной деятельности или приобретением прав на недвижимое
имущество. Осуществление перевода не может превышать 2000 долларов
США или иной иностранной валюты, эквивалентной этой сумме.
При таком переводе физическое лицо - резидент предъявляет в
уполномоченный банк справку ф. 04060007, являющуюся основанием для
вывоза наличной иностранной валюты за границу. Указанный перевод
может быть осуществлен физическим лицом - резидентом не более
одного раза в один операционный день через уполномоченный банк
(филиал уполномоченного банка).
14. Переводы из Российской Федерации и получение в Российской
Федерации иностранной валюты на цели, предусмотренные подпунктом
1.1.18, абзацем первым подпункта 1.1.19, подпунктами 1.1.21 -
1.1.24, 1.3.1, 1.3.3 - 1.3.5 и 1.3.8 - 1.3.14 Положения Банка
России от 24 апреля 1996 г. N 39 "О порядке проведения в
Российской Федерации некоторых видов валютных операций и об учете
и представлении отчетности по некоторым видам валютных операций",
введенного в действие Приказом Банка России от 24 апреля 1996 г.
N 02-94, с последующими изменениями и дополнениями,
зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 16
мая 1996 г. рег. N 1087 ("Вестник Банка России" от 29 мая 1996 г.
N 24, от 30 сентября 1997 г. N 63, от 24 октября 2001 г. N 64)
(далее по тексту - Положение), могут быть осуществлены физическими
лицами - резидентами через уполномоченные банки без открытия
текущего валютного счета.
В этих целях физическое лицо - резидент представляет в
уполномоченный банк документы в соответствии с подпунктами 8.1 и
8.2 Положения и пунктами 2 и 3 Порядка, а также при переводе
иностранной валюты из Российской Федерации документ,
подтверждающий перевод, ввоз иностранной валюты в Российскую
Федерацию, приобретение наличной иностранной валюты на внутреннем
валютном рынке Российской Федерации, снятие иностранной валюты со
своего валютного счета, открытого в уполномоченном банке.
Переводы физических лиц - резидентов иностранной валюты из
Российской Федерации на их счета, открытые в иностранных банках в
порядке, установленном Банком России, и в Российскую Федерацию с
этих счетов, предусмотренные подпунктом 1.1.25 Положения, могут
быть осуществлены через уполномоченные банки без открытия текущего
валютного счета.
В этих целях физическое лицо - резидент представляет в
уполномоченный банк заявление, предусмотренное подпунктом 8.3
Положения; документ, удостоверяющий личность физического лица -
резидента; при переводе иностранной валюты из Российской Федерации
- документ, подтверждающий перевод, ввоз иностранной валюты в
Российскую Федерацию, приобретение наличной иностранной валюты на
внутреннем валютном рынке Российской Федерации, снятие иностранной
валюты со своего валютного счета, открытого в уполномоченном
банке; а также документ, предусмотренный подпунктом 3.2.3
Инструкции Банка России от 29 августа 2001 г. N 100-И "О счетах
физических лиц - резидентов в банках за пределами Российской
Федерации", зарегистрированной в Министерстве юстиции Российской
Федерации 14 сентября 2001 г. рег. N 2937 ("Вестник Банка России"
от 19 сентября 2001 г. N 57-58) (далее по тексту - Инструкция),
если счет открыт в соответствии с Инструкцией.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
IV. Порядок оформления документов,
представляемых в уполномоченный банк.
Сроки хранения документов
15. Представляемые физическими лицами доверенности на
получение переводов, выданные за границей, должны быть оформлены в
установленном порядке.
Доверенность, выданная на территории Российской Федерации,
оформляется в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
16. Копии документов, представляемые в уполномоченный банк в
соответствии с пунктом 12 Порядка, должны быть заверены в
установленном порядке.
В случаях, установленных Порядком, в уполномоченный банк
должны представляться оригиналы оформленных таможенными органами
документов, подтверждающих ввоз физическим лицом наличной
иностранной валюты, справок ф. 0406007, оформленных в порядке,
установленном Банком России, являющихся основанием для вывоза
наличной иностранной валюты.
17. Переводы документов на русский язык, представляемые в
соответствии с Порядком, должны быть заверены в установленном
порядке.
18. Документы, представляемые физическим лицом в
уполномоченный банк в случаях, предусмотренных Порядком,
помещаются в кассовые документы дня.
В случае, если вышеуказанные переводы носят систематический
характер (не менее одного раза в месяц в одном уполномоченном
банке или его филиале), то на физическое лицо заводится "Досье
переводов иностранной валюты, осуществляемых без открытия текущего
валютного счета" (далее по тексту "Досье"). Досье должно иметь
номер и дату открытия. При совершении валютной операции в
кассовые документы дня должны помещаться подготовленные и
заверенные уполномоченным банком копии документов, служащих
основанием для осуществления переводов иностранной валюты из
Российской Федерации и получение переведенной иностранной валюты в
Российскую Федерацию физическим лицом. В Досье хранятся
представленные физическим лицом документы.
(искл. Указанием ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
19. Документы, представленные в уполномоченный банк, должны
храниться в банке не менее 5 лет с даты совершения перевода.
Досье хранится в уполномоченном банке не менее 5 лет с даты
закрытия его уполномоченным банком.
(искл. Указанием ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
V. Утратил силу. - Приказ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469.
(см. текст в предыдущей редакции)
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Приказ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469, отменивший Раздел V данного
документа, не проходил регистрацию в Минюсте РФ.
------------------------------------------------------------------
VI. Организация в уполномоченных банках
учета валютных операций и отчетность по указанным операциям.
23. Уполномоченные банки ведут учет проводимых физическими
лицами - резидентами валютных операций, указанных в Разделе III
настоящего Порядка.
24. Порядок формирования, сроки и форма представления
уполномоченными банками отчетности о проводимых физическими лицами
- резидентами валютных операциях, указанных в Разделе III
настоящего Порядка, устанавливаются Банком России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
VII Ответственность
за нарушение требований настоящего Порядка
(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
25. За нарушение Порядка уполномоченные банки несут
ответственность в соответствии со статьей 74 Федерального закона
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.08.02 N 1188-У)
Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
С.В.АЛЕКСАШЕНКО
Приложения NN 1 - 3 к Порядку Банка России
от 27 августа 1997 г. N 508. - Утратили силу. - Приказ ЦБ РФ
от 24.10.1997 N 02-469
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510