ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 14.01.2004 № 1371-У.
СОДЕРЖАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 15 апреля 1996 г. N 275
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ КВАЛИФИКАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ,
НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ
ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Главные управления (Национальные банки) Банка России в
процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о
предоставлении им права осуществлять банковские операции в
иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами
этого направления деятельности. Документами о прохождении
специалистами теоретической подготовки (переподготовки),
подтверждающими возможность осуществления банковских операций и
сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения
практического опыта выполнения валютных операций, являются
соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений,
имеющих лицензии органов управления образованием на право
реализации соответствующих программ в области экономики, финансов
и банковского дела, и прошедших государственную аккредитацию, и
справки о стажировках.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
В составе документов, направляемых кредитной организацией в
соответствии с требованиями Центрального банка Российской
Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в
иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку)
должны быть представлены следующие сведения:
- схема организационной структуры с выделением подразделений,
на которые возложено проведение операций со средствами в
иностранной валюте;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
- список сотрудников (Приложение N 1), на которых возлагается
проведение валютных операций.
На каждого специалиста этого подразделения, включенного в
список (Приложение N 1), представляются и остаются для хранения в
Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты
(приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение
стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью
руководителя и заверенные печатью кредитной организации.
Ответственность за достоверность документов, подтверждающих
квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной
организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Письмо ЦБ РФ от 01.10.91 N 4 утратило силу в связи с изданием
Приказа ЦБ РФ от 27.09.96 N 02-368. Форма анкеты руководителя
кредитной организации приведена в Приложении N 3 Приказа ЦБ РФ от
27.09.96 N 02-368.
------------------------------------------------------------------
Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных
операций, должна проходить в кредитных организациях, которые
проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О
прохождении стажировки специалистами кредитная организация
составляет справку на своем фирменном бланке, которая
подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней
указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных
операций, по которым они стажировались, и период практики.
Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях
на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не
требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе
"сведения о работе" по данным их трудовой книжки.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено
осуществление банковских операций и сделок со средствами в
иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации
(его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный
бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное
управление (Национальный банк) документы, подтверждающие
прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с
этим видом деятельности кредитных организаций.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных
факультетов (по кредитно - финансовым отношениям) высших учебных
заведений, свидетельство о теоретической подготовке не требуется.
В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в
указанном выше порядке.
Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают
документы государственного образца о профессиональной подготовке
(переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных
организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и
сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными
заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов
управления образованием на право реализации соответствующих
программ в области экономики, финансов и банковского дела и
прошедшими государственную аккредитацию.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Для подтверждения квалификации специалистов кредитных
организаций в семинарах зарубежных учебных центров по
внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и
прохождения стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку
России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и
т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной
организации и подписью ее руководителя.
В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной
организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте
Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее
обеспеченности соответствующими специалистами.
В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы
Банка России от 23 сентября 1994 г. N 179-94 и от 4 января 1995 г.
N 2-95.
Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Приложение N 1
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ, НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК
СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
__________________________________________________________________
(название сектора, отдела, управления и кредитной организации)
+-----+------+--------+-------+-----------------+-------+--------+
|Фами-|Долж- |Образо- |Повыше-|Общий стаж работы|Какими |Перечень|
|лия, |ность,|вание |ние +------+----------+ино- |опера- |
|имя, |на ко-|(какое |квали- |всего |в т.ч. |стран- |ций, |
|от- |торую |учебное |фикации| |в банков- |ными |соответ-|
|чест-|выдви-|заведе- |(учеб. | |ской сис- |языками|ствующих|
|во |нут |ние |завед.,| |теме |владе- |должнос-|
| | |окончил)|месяц, | | |ет, в |ти |
| | | |год) | | |какой | |
| | | | | | |степени| |
| | | | | | |<*> | |
+-----+------+--------+-------+------+----------+-------+--------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+-----+------+--------+-------+------+----------+-------+--------+
Справочно:
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать)
Руководитель Главного управления
(Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)
--------------------------------
<*> Свободно, со словарем.
Приложение N 2
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(введено Указанием ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
АНКЕТА
СПЕЦИАЛИСТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОГО
БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, рег. номер)
1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________
2. Фамилия, имя, отчество <1> ____________________________________
3. Данные паспорта. Дата и место рождения <2> ____________________
__________________________________________________________________
4. Образование: __________________________________________________
Какие учебные заведения окончил(а), год окончания <3> _________
__________________________________________________________________
5. Специальность по образованию __________________________________
6. Повышение квалификации <3> ____________________________________
7. Знание иностранных языков _____________________________________
8. Наличие судимости _____________________________________________
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом
деятельности _____________________________________________________
9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать
подробное описание служебных обязанностей) _______________________
__________________________________________________________________
10. Сведения о работе <4> ________________________________________
Дата ______________________ __________________________
(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)
Дата
Руководитель исполнительного
органа кредитной организации ___________ ________________
(для создаваемой кредитной (подпись) (Ф.И.О.)
организации - иное лицо,
уполномоченное учредительным
собранием)
Печать (для создаваемой кредитной организации - печать
организации - учредителя, от которой избран председатель совета
директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное
лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей
кредитной организации ее печать)
Пояснения к заполнению анкеты
<1> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все
предыдущие фамилии.
<2> Сведения приводятся на основании данных паспорта.
<3> Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной
организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации -
подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и
печатью организации - учредителя, от которой избран председатель
совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации)
копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в
которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с
указанием специализации и срока прохождения стажировки.
<4> В анкете следует указать все места работы и занимаемые
должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности;
по работе в банковской системе указать дополнительно характер
работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от
занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины
освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации
с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и
печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной
организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным
собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран
председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной
организации).
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510