ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 09.06.2004 № 1438-У.

      СОДЕРЖАНИЕ

   
                    ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
                           23 марта 1999 г. N 68-П
   
                                  ПОЛОЖЕНИЕ
                      ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛОК
                 НЕРЕЗИДЕНТОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ РОССИЙСКИХ
            ЭМИТЕНТОВ, ВЫРАЖЕННЫМИ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
                      И ПРОВЕДЕНИИ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛОК
   
                   (в ред.указания от 18.05.99 N 560-У,
                    в ред.Указания от 27.07.01 N 986-У)          
                           1. Общие положения
   
          1.1.  Настоящее Положение устанавливает особенности заключения
      и  исполнения  сделок  нерезидентов  с ценными бумагами российских
      эмитентов,  выраженных  в валюте  Российской  Федерации  (далее  -
      Ценные  бумаги),  и операций купли - продажи иностранной валюты за
      валюту  Российской  Федерации  с использованием специальных счетов
      нерезидентов  типа "С",  открываемых в банках,  имеющих Разрешение
      Банка России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов
      типа "С" (далее - Уполномоченные банки).
          1.2.  Перечень Ценных бумаг, учитываемых на счете нерезидентов
      типа  "С",   устанавливается  в соответствии  с  Инструкцией Банка
      России"  от 28.12.2000  N 96-И "О специальных счетах  нерезидентов
      типа "С".
      (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.07.01 N 986-У)   

             2. Особенности совершения сделок с Ценными бумагами
              с использованием специальных счетов нерезидентов
                                  типа "С"
   
          2.1.  Нерезиденты могут осуществлять с Ценными бумагами сделки
      с  использованием  специальных счетов нерезидентов типа "С" только
      при соблюдении следующих требований:
          а)   могут   заключаться   только  те  типы  сделок,   которые
      установлены   Инструкцией Банка  России"  от 28.12.2000  N 96-И "О 
      специальных счетах  нерезидентов типа "С";
      (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.07.01 N 986-У)
          б)   расчеты   по   сделкам   производятся   в течение  одного
      операционного  дня  с использованием  денежных  средств  на  счете
      нерезидента  типа  "С"  (инвестиционный)  и Ценных  бумаг на счете
      нерезидента  типа  "С",  на  котором  учитываются  ценные  бумаги,
      открытых в одном Уполномоченном банке;
          в)  сделки  заключаются  по  рыночным  ценам,  определенным  в
      соответствии с  Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных
      бумаг   от 05.10.98 N  1087-р  "Об  установлении  порядка  расчета
      рыночной цены эмиссионных ценных бумаг,  допущенных к обращению на
      фондовой  бирже  или  через  организатора торговли на рынке Ценных
      бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены";
          г) сделки не могут противоречить настоящему Положению и должны
      осуществляться  с участием  организаций,   осуществляющих  функции
      Организаторов  торговли,  в  соответствии с Федеральным законом "О
      рынке ценных бумаг".
   
                      3. Расчеты Уполномоченных банков
                 по сделкам нерезидентов с Ценными бумагами
   
          3.1.   Расчеты  по  сделкам  нерезидентов  с Ценными  бумагами
      осуществляются в соответствии с Положением Банка России "О порядке
      осуществления  расчетов  по  операциям  с финансовыми  активами на
      ОРЦБ"  от  8 июня  1998  года  N 32-П  ("Вестник  Банка России" от
      17.07.98  N 41)  (с  учетом  изменений  и дополнений),  "Правилами
      ведения    бухгалтерского    учета    в  кредитных   организациях,
      расположенных  на территории Российской Федерации" от 18 июня 1997
      года  N 61  ("Вестник  Банка  России"  от 17.07.98 N 41) (с учетом
      изменений и дополнений).
          3.2. Уполномоченные  банки  учитывают  денежные  средства при
      совершении сделок с ценными бумагами,  а также денежные  средства,
      полученные  при  погашении  ценных  бумаг  и  выплате  процентного
      дохода,  на лицевом счете "Средства для  обеспечения  расчетов  по
      поручению  нерезидентов" субсчета Сектора ОРЦБ для государственных
      федеральных ценных бумаг и (или) на лицевом  счете  "Средства  для
      обеспечения  расчетов  по поручению нерезидентов" субсчета Сектора
      ОРЦБ для иных государственных  и  негосударственных  ценных  бумаг
      балансового  счета  N  30404  "Средства  участников  РЦ  ОРЦБ  для
      обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ".
      (в ред.указания от 18.05.99 N 560-У)
          3.3. Расчетные  центры  ОРЦБ  учитывают   денежные   средства
      Уполномоченных банков при совершении сделок с ценными бумагами,  а
      также денежные средства,  полученные Уполномоченными  банками  при
      погашении  ценных  бумаг и выплате процентного дохода,  на лицевом
      счете   "Средства   для   обеспечения   расчетов   по    поручению
      нерезидентов"    субсчета   Сектора   ОРЦБ   для   государственных
      федеральных ценных бумаг и (или) на лицевом  счете  "Средства  для
      обеспечения  расчетов  по поручению нерезидентов" субсчета Сектора
      ОРЦБ для иных государственных  и  негосударственных  ценных  бумаг
      балансового  счета  N  30403  "Средства  участников  РЦ  ОРЦБ  для
      обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ".
      (в ред.указания от 18.05.99 N 560-У)
          3.4.  Уполномоченные  банки  для  проведения  сделок с Ценными
      бумагами  нерезидентов  учитывают  данные  Ценные  бумаги на своем
      корреспондентском  счете  типа  "С"  в депозитарии Некоммерческого
      партнерства "Национальный Депозитарный Центр".
   
                4. Порядок совершения сделок купли - продажи
              иностранной валюты за валюту Российской Федерации
   
          4.1.   Конверсионные  сделки  между  Уполномоченным  банком  и
      нерезидентом  по  продаже  последнему  валюты Российской Федерации
      осуществляются  только на условиях кассовых конверсионных сделок.
      (в ред.указания от 18.05.99 N 560-У)
          В соответствии  с подпунктом "а" пункта  6.1.1 Инструкции Банка
      России   от  28.12.2000  N 96-И  "О специальных счетах нерезидентов 
      типа "С" запретить банкам, имеющим разрешение на открытие и ведение 
      специальных счетов типа "С", осуществлять конверсионные операции по
      покупке  у  нерезидентов  иностранной  валюты  за валюту Российской
      Федерации  для  последующего  зачисления рублевых  средств на счета
      нерезидентов типа "С".
      (ред. Указания ЦБ РФ от 27.07.01 N 986-У)
          4.2.   Конверсионные  сделки  между  Уполномоченным  банком  и
      нерезидентом  по  покупке у последнего валюты Российской Федерации
      осуществляются  только  на условиях срочных конверсионных сделок.
      (в ред.указания от 18.05.99 N 560-У)
          4.3.  Банк  России  (Совет  директоров  Банка  России)  вправе
      устанавливать  по  срочным  конверсионным  сделкам  минимальный  и
      максимальный  сроки  от  даты  заключения  такой сделки до даты ее
      исполнения (даты валютирования).
          4.4.  Банк России (Комитет Банка России по денежно - кредитной
      политике)    вправе   устанавливать лимиты  (прямые   максимальные
      количественные   ограничения)   на  конверсионные  сделки  каждого
      Уполномоченного   банка.    Лимиты   устанавливаются   на   объемы
      конверсионных  сделок,   осуществляемых  Уполномоченным  банком  в
      течение  месяца в  соответствии  с  требованиями  Инструкции Банка
      России" от 28.12.2000 N 96-И "О  специальных  счетах  нерезидентов 
      типа "С".
      (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.07.01 N 986-У)
          4.5.   Указанные   в  пп.   4.3   и 4.4  настоящего  Положения
      ограничения   доводятся   до   сведения  Уполномоченных  банков  в
      письменном  уведомлении  не  позднее  чем за 10 рабочих дней до их
      вступления в силу.
          4.6. Банк России вправе осуществлять с Уполномоченными банками
      компенсирующие   сделки   в  порядке,    установленном   настоящим
      Положением.
          4.6.1. Под компенсирующей сделкой в целях настоящего Положения
      понимается заключаемая между Банком России и Уполномоченным банком
      сделка  купли  - продажи  иностранной  валюты за валюту Российской
      Федерации, обратная по направлению к соответствующей конверсионной
      сделке с нерезидентом. Условия и порядок проведения компенсирующих
      сделок устанавливаются Банком России.
          4.6.2.   Если   условия  срочной  конверсионной  сделки  между
      Уполномоченным  банком  и нерезидентом предусматривают возможность
      отказа нерезидента от ее исполнения,  то Банк России предоставляет
      Уполномоченному банку такую же возможность отказа от исполнения по
      компенсирующей  сделке  с Банком  России.  При этом за возможность
      отказа от сделки взимается вознаграждение в размере, установленном
      Банком России.
   
                 5. Учет и отчетность Уполномоченного банка
          по конверсионным операциям и операциям по счетам типа "С"
   
          5.1.  Уполномоченный  банк  ведет  Журнал  учета конверсионных
      операций,  совершаемых им с нерезидентами,  по форме,  указанной в
      Приложении 1 к настоящему Положению.  Журнал заполняется ежедневно
      по  мере  заключения  и исполнения конверсионных операций.  Журнал
      может   вестись   в  электронной   форме  с обязательной  итоговой
      ежедневной распечаткой.
          5.2.   Уполномоченный   банк  в первый  рабочий  день  недели,
      следующей за отчетной,  передает в Банк России в электронной форме
      (в  установленном  Банком  России формате) копию данных из Журнала
      учета конверсионных операций.
          5.3.   Уполномоченный   банк  в первый  рабочий  день  недели,
      следующей за отчетной,  передает в Банк России в электронной форме
      (в  установленном  Банком  России формате) копию данных из Журнала
      учета операций по счетам типа "С",  который ведется в соответствии
      с Инструкцией  Банка  России"  от 28.12.2000 N 96-И "О специальных 
      счетах  нерезидентов "С".
      (вред. Указания ЦБ РФ от 27.07.01 N 986-У)
          5.4.  Уполномоченные банки представляют в Банк России в первый
      рабочий  день  каждой  недели в электронной форме (в установленном
      Банком  России  формате)  выписку  по  балансовому  счету  N 30606
      "Средства   клиентов  - нерезидентов  по  брокерским  операциям  с
      ценными   бумагами   и  другими  финансовыми  активами"  в разрезе
      отдельных лицевых счетов клиентов - нерезидентов.
   
                         6. Заключительные положения
   
          6.1.   Настоящее   Положение  вступает  в силу  с момента  его
      опубликования в официальном издании Банка России - "Вестнике Банка
      России".
          6.2.   С   момента   вступления  в силу  настоящего  Положения
      утрачивает   силу  Положение  "О  порядке  инвестирования  средств
      нерезидентов  на рынок российских государственных ценных бумаг" от
      27 апреля 1998 года N 26-П.
   
                                                            Председатель
                                                      Центрального банка
                                                    Российской Федерации
                                                           В.В.ГЕРАЩЕНКО
   
   
   
                                                            Приложение 1
                                                      к Положению N 68-П
                                                     от 23 марта 1999 г.
   
                                    ЖУРНАЛ
                         УЧЕТА КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ
   
      Наименование Уполномоченного банка _______________________________
      Код ОКПО Уполномоченного банка ___________________________________
      "__" _____________ 199_ года.
   
                 Таблица 1. Заключение конверсионных сделок
                               с нерезидентами
   
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
      |N    |Наименование|Код  |ИИН |Код  |Наименование   |Код |Код  |Сумма|Об- |Сум-|Пре- |Дата|Дата|
      |опе- |нерезидента |субъ-|не- |стра-|Уполномоченного|ОКПО|инос-|в    |мен-|ма в|мия  |ва- |ва- |
      |рации|            |екта |ре- |ны   |банка, где на- |бан-|тран-|инос-|ный |руб-|по   |лю- |лю- |
      |п/п  |            |граж-|зи- |нере-|ходится счет   |ка, |ной  |тран-|курс|лях |сдел-|ти- |ти- |
      |     |            |данс-|ден-|зи-  |"С" нерезидента|где |валю-|ной  |    |    |кам с|ро- |ро- |
      |     |            |кого |та  |дента|               |на- |ты   |валю-|    |    |пра- |ва- |ва- |
      |     |            |права|    |     |               |хо- |     |те   |    |    |вом  |ния |ния |
      |     |            |нере-|    |     |               |дит-|     |     |    |    |отка-|по  |по  |
      |     |            |зи-  |    |     |               |ся  |     |     |    |    |за   |руб-|ва- |
      |     |            |дента|    |     |               |счет|     |     |    |    |     |лям |люте|
      |     |            |     |    |     |               |"С" |     |     |    |    |     |    |    |
      |     |            |     |    |     |               |не- |     |     |    |    |     |    |    |
      |     |            |     |    |     |               |ре- |     |     |    |    |     |    |    |
      |     |            |     |    |     |               |зи- |     |     |    |    |     |    |    |
      |     |            |     |    |     |               |ден-|     |     |    |    |     |    |    |
      |     |            |     |    |     |               |та  |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |  1  |      2     |  3  |  4 |  5  |        6      |  7 |  8  |  9  | 10 | 11 | 12  | 13 | 14 |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
      |                      I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов                            |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
      |    1|            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
       Итого:
      +----------------------------------------------------------------------------------------------+
      |              II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа                    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
      |...  |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |...  |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
       Итого:
      +----------------------------------------------------------------------------------------------+
      |               III. Продажа иностранной валюте нерезидентам с правом отказа                   |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
      |...  |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |...  |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----|
      |     |            |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |    |    |
      +-----+------------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+----+----+
       Итого:                                                                   |    |
                                                                                +----+
   
          Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения.
          2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
          3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
          4. В колонке 2 указывается полное наименование нерезидента.
          5. В  колонке  3  указывается  код субъекта гражданского права
      нерезидента: "1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.
          6. В колонке  4  указываются  Индивидуальный Идентификационный
      Номер для нерезидента -  юридического  лица  (аналог  кода  ОКПО);
      серия и номер паспорта, если нерезидент - физическое лицо.
          7. В колонке 5 указывается цифровой код страны  нерезидента  в
      соответствии с   Общероссийским   классификатором  стран  мира  ОК
      025-95.
          8. В колонке 6 указывается наименование Уполномоченного банка,
      обслуживающего счет  "С"  нерезидента  по   данной   конверсионной
      операции, -  это  может  быть данный Уполномоченный банк либо иной
      Уполномоченный банк, выбранный нерезидентом.
          9. В  колонке  8  указывается  цифровой код иностранной валюты
      согласно Общероссийскому   классификатору   валют    ОК    014-94,
      введенному в  действие Постановлением Госстандарта России N 365 от
      26.12.94.
          10. Колонка 12 заполняется только в случае заключения сделки с
      правом отказа.
   
               Таблица 2. Исполнение ранее заключенных сделок
                               с нерезидентами
   
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+   
      |N    |Дата зак-|Номер |Наиме- |Код  |ИИН |Код  |Наименование   |Код |Код  |Сумма|Об- |Сум-|Пре- |
      |опе- |лючения  |опера-|нование|субъ-|не- |стра-|банка, где на- |ОКПО|инос-|в    |мен-|ма в|мия  |
      |рации|сделки   |ции по|нерези-|екта |ре- |ны   |ходится счет   |бан-|тран-|инос-|ный |руб-|по   |
      |п/п  |         |табли-|дента  |граж-|зи- |нере-|"С" нерезидента|ка, |ной  |тран-|курс|лях |сдел-|
      |     |         |це 1  |       |данс-|ден-|зи-  |               |где |валю-|ной  |    |    |кам с|
      |     |         |за со-|       |кого |та  |дента|               |на- |ты   |валю-|    |    |пра- |
      |     |         |ответ-|       |права|    |     |               |хо- |     |те   |    |    |вом  |
      |     |         |ствую-|       |нере-|    |     |               |дит-|     |     |    |    |отка-|
      |     |         |щий   |       |зи-  |    |     |               |ся  |     |     |    |    |за   |
      |     |         |день  |       |дента|    |     |               |счет|     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |"С" |     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |не- |     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |ре- |     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |зи- |     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |ден-|     |     |    |    |     |
      |     |         |      |       |     |    |     |               |та  |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |  1  |      2  |    3 |   4   |  5  |  6 |  7  |        8      |  9 |  10 |  11 | 12 | 13 | 14  |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      |                        I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов                            |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      |    1|         |      |       |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |...  |         |      |       |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |     |         |      |       |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      |...                                                                                             |
      +-------------------------------------------------------------------------------------+----+-----+
       Итого:                                                                               |    |
      +-------------------------------------------------------------------------------------+----+----+
      |               II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа                    |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      |...  |         |      |      |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |     |         |      |      |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |...  |         |      |      |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |     |         |      |      |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      Итого:|         |      |      |     |    |     |               |    |     |     |    |    |
      +-----+---------+------+------+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+----+
      |                   III. Продажа иностранной валюте нерезидентам с правом отказа               |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
      |...  |         |      |     |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |     |         |      |     |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |...  |         |      |     |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----|
      |     |         |      |     |     |    |     |               |    |     |     |    |    |     |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+-----+---------------+----+-----+-----+----+----+-----+
       Итого:                                                                  |     |
                                                                               +-----+
   
          Примечания.  1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения
      (совершения платежа в рублях по счету "С").
          2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
          3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
          4. Колонки  4 - 10 таблицы заполняются аналогично колонкам 2 -
      8 предыдущей таблицы.
   
                 Таблица 3. Заключение компенсирующих сделок
                               с Банком России
   
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |N    |Дата зак-|Номер |Код  |Сумма|Об- |Сум-|Пре- |Дата|Дата    |
      |опе- |лючения  |опера-|инос-|в    |мен-|ма в|мия  |ва- |валюти- |
      |рации|сделки с |ции по|тран-|инос-|ный |руб-|по   |лю- |рования |
      |п/п  |нерези-  |табли-|ной  |тран-|курс|лях |сдел-|ти- |по валю-|
      |     |дентом   |це 1  |валю-|ной  |    |    |кам с|ро- |те      |
      |     |         |за со-|ты   |валю-|    |    |пра- |ва- |        |
      |     |         |ответ-|     |те   |    |    |вом  |ния |        |
      |     |         |ствую-|     |     |    |    |отка-|по  |        |
      |     |         |щий   |     |     |    |    |за   |руб-|        |
      |     |         |день  |     |     |    |    |     |лям |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |  1  |    2    |   3  |  4  |  5  | 6  | 7  | 8   | 9  |   10   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      | I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа  |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |    1|         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
       Итого:
      +----------------------------------------------------------------+
      | II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа  |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
      |     |         |      |     |     |    |    |     |    |        |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-----+----+--------+
       Итого:                                 |    |
                                              +----+
   
          Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения.
      В  колонках  2 и  3 делаются  ссылки  на  записи о соответствующей
      сделке  с Банком  России  из таблицы 1 за соответствующий день.  В
      колонках 4 - 10 делаются записи о сделках с Банком России.
          2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
          3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
   
            Таблица 4. Исполнение ранее заключенных компенсирующих
                            сделок с Банком России
   
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |N    |Дата зак-|Номер |Код  |Сумма|Об- |Сум-|Премия по сделкам с|
      |опе- |лючения  |опера-|инос-|в    |мен-|ма в|   правом отказа   |
      |рации|сделки с |ции по|тран-|инос-|ный |руб-|                   |
      |п/п  |Банком   |табли-|ной  |тран-|курс|лях |                   |
      |     |России   |це 3  |валю-|ной  |    |    |                   |
      |     |         |за со-|ты   |валю-|    |    |                   |
      |     |         |ответ-|     |те   |    |    |                   |
      |     |         |ствую-|     |     |    |    |                   |
      |     |         |щий   |     |     |    |    |                   |
      |     |         |день  |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |  1  |    2    |   3  |  4  |  5  | 6  | 7  |         8         |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      | I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа  |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |    1|         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
       Итого:                                 |    |
      +---------------------------------------+----+-------------------+
      | II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа  |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |...  |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
      |     |         |      |     |     |    |    |                   |
      +-----+---------+------+-----+-----+----+----+-------------------+
       Итого:                                 |    |
                                              +----+
   
          Примечания. 1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения.
      В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о компенсирующей сделке
      с нерезидентом из таблицы 3 за соответствующий день.  В колонках 4
      - 8 делаются записи об исполненных компенсирующих сделках.
          2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
          3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
   
                  Таблица 5. Обязательства по заключенным,
                        но еще не исполненным сделкам
   
      +---------------------+--------------------+---------------------+
      |    На начало дня    |  Операции за день  |     На конец дня    |
      +----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
      |По  |По про-|По про- |По  |По про-|По про-|По  |По про-|По про- |
      |по- |даже   |даже    |по- |даже   |даже   |по- |даже   |даже    |
      |куп-|валюты |валюты  |куп-|валюты |валюты |куп-|валюты |валюты  |
      |ке  |без    |с пра-  |ке  |без    |с пра- |ке  |без    |с пра-  |
      |ва- |права  |вом     |ва- |права  |вом    |ва- |права  |вом     |
      |люты|отказа |отказа  |люты|отказа |отказа |люты|отказа |отказа  |
      +----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
      |  1 |   2   |   3    |  4 |   5   |   6   |  7 |   8   |   9    |
      +----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
      |    |       |        |    |       |       |    |       |        |
      +----+-------+--------+----+-------+-------+----+-------+--------+
   
          Примечания.  1.  Колонки 1 - 3 таблицы дублируют колонки 7 - 9
      такой же таблицы за предыдущий рабочий день.
          2. В  колонку  4  вносится разность между итогом по колонке 11
      части I таблицы 1 и итогом по колонке 13 части I таблицы 2.
          3. В  колонку  5  вносится величина,  рассчитываемая следующим
      образом: разность между итогом по колонке 11 части II таблицы 1  и
      итогом по колонке 13 части II таблицы минус разность между итогами
      по колонке 7 части I таблиц 3 и 4.
          4.  В  колонку  6 вносится величина,  рассчитываемая следующим
      образом: разность между итогом по колонке 11 части III таблицы 1 и
      итогом  по  колонке  13  части  III таблицы 2 минус разность между
      итогами по колонке 7 части II таблиц 3 и 4.
          5. В колонку 7 вносится сумма колонок 1 и 4.
          6. В колонку 8 вносится сумма колонок 2 и 5.
          7. В колонку 9 вносится сумма колонок 3 и 6.   
   
      ------------------------------------------------------------------

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510