Внутренний
контроль профессионального участника рынка
ценных бумаг
Начальник подразделения специального
внутреннего контроля (ответственный сотрудник).
Функции
Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в Правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.
Организует реализацию Правил специального внутреннего контроля, в том числе, посредством:
консультирования работников профессионального участника по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;
контроля за соблюдением работниками профессионального участника законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правил специального внутреннего контроля и программ осуществления специального внутреннего контроля;
принятия решений по переданным ему документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами.
Незамедлительно информирует руководителя и контролера профессионального участника о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правил специального внутреннего контроля, а также программ его осуществления, допущенных при осуществлении профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг.
Организует подготовку необходимых сведений для их представления в уполномоченный орган.
Представляет руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал.
(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.8.4)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510