Программы осуществления специального внутреннего контроля

Организациям - профессиональным участникам разработать нижеуказанные программы осуществления внутреннего контроля:

• Программа идентификации и изучения клиентов

• Программа выявления операций и клиентов

• Программа документального фиксирования и хранения документов иинформации

• Программа подготовки  кадров по ПОД/ФТ

• Программа оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем

• Программа проверки (аудита) системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем", п.5)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510