Признаки необычных операций

Внутренний контроль профессионального участника в целях ПОД/ФТ
Признаки необычных операций

запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации;
выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Законом;
отсутствие или невозможность проверки в общепринятом порядке информации о клиенте и/или предоставляемых им учредительных и иных документах и сведениях и/или невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам и телефонам;
проведение операции за наличный расчет;
явная поспешность в проведении операции клиентом;
пренебрежение клиентом более выгодных условий исполнения его поручений (тарифа комиссионного вознаграждения, существующей цены покупки/продажи финансовых инструментов).

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п. 2)

Организациям - профессиональным участникам представлять в КФМ России сведения об иных операциях, в отношении которых у работников на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (необычные операции).

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510