Порядок
документального фиксирования необходимой
информации
По операциям с денежными
средствами или иным имуществом (далее именуются -
операции), подлежащим обязательному
контролю в соответствии с Федеральным
законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма", документально
фиксируется:
вид операции и основания ее совершения;
дата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.
Правила должны предусматривать
выявление и документальное фиксирование наряду
с операциями, подлежащими обязательному
контролю, операций имеющих признаки
необычной сделки.
Документальное фиксирование
информации осуществляется на основании
информации и документов, предоставляемых
клиентами организации. Документы, позволяющие
идентифицировать клиента организации и иных
участников операции, а также определить
основания ее совершения, должны быть
действительны на дату их предъявления.
Содержание правил
внутреннего контроля
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510