Программа документального фиксирования и хранения документов и информации
Назначение программы.
Программа документального фиксирования и
хранения документов и информации, полученных в
результате реализации программ осуществления
внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, позволяет в любой момент
времени воспроизводить все имеющиеся сведения о
зафиксированной операции, в том числе ее
существенных условиях, порядке исполнения,
контрагентах по сделке.
Организации - профессиональному
участнику не менее 5 лет хранить:
имеющиеся сведения и документы, включая копии, прямо или косвенно связанные с зафиксированными операциями, подлежащими обязательному контролю, и необычными операциями;
документы, включая копии, содержащие сведения о клиенте, его представителях;
сообщения об операциях;
мотивированные заключения ответственного сотрудника по Сообщениям о необычных операциях относительно необходимости представления сведений о них в КФМ России.
(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.5.3)
Программы осуществления специального
внутреннего контроля
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510