Программа оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций,
связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем

Направления оценки рисков программы:

• деятельность клиента (прежде всего на предмет связи с интенсивным переводом/оборотом наличных денег);

• регистрация, места жительства или места нахождения соответственно физического или юридического лица в государстве (на территории), где согласно международным источникам:

  • не соблюдаются общепринятые стандарты в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

  • не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций.

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.5.5)

Программы осуществления специального внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510